|
Ôèçè÷åñêèå ëèöà
Þðèäè÷åñêèå ëèöà
Î ïðàâå
|
Ôåäåðàëüíûé çàêîí îò 29.11.2001 N 156-ÔÇ Îá èíâåñòèöèîííûõ ôîíäàõ (ïðèíÿò ÃÄ ÔÑ ÐÔ 11.10.2001)ÐÎÑÑÈÉÑÊÀß ÔÅÄÅÐÀÖÈß ÔÅÄÅÐÀËÜÍÛÉ ÇÀÊÎÍ ÎÁ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ ÔÎÍÄÀÕ Ïðèíÿò Ãîñóäàðñòâåííîé Äóìîé 11 îêòÿáðÿ 2001 ãîäà Îäîáðåí Ñîâåòîì Ôåäåðàöèè 14 íîÿáðÿ 2001 ãîäà (â ðåä. Ôåäåðàëüíûõ çàêîíîâ îò 29.06.2004 N 58-ÔÇ, îò 15.04.2006 N 51-ÔÇ) Ãëàâà I. ÎÁÙÈÅ ÏÎËÎÆÅÍÈß Ñòàòüÿ 1. Îòíîøåíèÿ, ðåãóëèðóåìûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì Íàñòîÿùèé Ôåäåðàëüíûé çàêîí ðåãóëèðóåò îòíîøåíèÿ, ñâÿçàííûå ñ ïðèâëå÷åíèåì äåíåæíûõ ñðåäñòâ è èíîãî èìóùåñòâà ïóòåì ðàçìåùåíèÿ àêöèé èëè çàêëþ÷åíèÿ äîãîâîðîâ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ â öåëÿõ èõ îáúåäèíåíèÿ è ïîñëåäóþùåãî èíâåñòèðîâàíèÿ â îáúåêòû, îïðåäåëÿåìûå â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, à òàêæå ñ óïðàâëåíèåì (äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì) èìóùåñòâîì èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ó÷åòîì, õðàíåíèåì èìóùåñòâà èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è êîíòðîëåì çà ðàñïîðÿæåíèåì óêàçàííûì èìóùåñòâîì. Èíâåñòèöèîííûé ôîíä - íàõîäÿùèéñÿ â ñîáñòâåííîñòè àêöèîíåðíîãî îáùåñòâà ëèáî â îáùåé äîëåâîé ñîáñòâåííîñòè ôèçè÷åñêèõ è þðèäè÷åñêèõ ëèö èìóùåñòâåííûé êîìïëåêñ, ïîëüçîâàíèå è ðàñïîðÿæåíèå êîòîðûì îñóùåñòâëÿþòñÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé èñêëþ÷èòåëüíî â èíòåðåñàõ àêöèîíåðîâ ýòîãî àêöèîíåðíîãî îáùåñòâà èëè ó÷ðåäèòåëåé äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ. Íàñòîÿùèé Ôåäåðàëüíûé çàêîí íå ðàñïðîñòðàíÿåòñÿ íà îòíîøåíèÿ, ñâÿçàííûå ñ ñîçäàíèåì â öåëÿõ èíâåñòèöèîííîé äåÿòåëüíîñòè èíûõ ôîíäîâ, åñëè îíè íå îòâå÷àþò ïðèçíàêàì àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ (ñòàòüÿ 2 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà) è (èëè) ïðèçíàêàì ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ (ñòàòüÿ 10 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà). Ãëàâà II. ÀÊÖÈÎÍÅÐÍÛÉ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÉ ÔÎÍÄ Ñòàòüÿ 2. Ïîíÿòèå àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà 1. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä - îòêðûòîå àêöèîíåðíîå îáùåñòâî, èñêëþ÷èòåëüíûì ïðåäìåòîì äåÿòåëüíîñòè êîòîðîãî ÿâëÿåòñÿ èíâåñòèðîâàíèå èìóùåñòâà â öåííûå áóìàãè è èíûå îáúåêòû, ïðåäóñìîòðåííûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, è ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå êîòîðîãî ñîäåðæèò ñëîâà "àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" èëè "èíâåñòèöèîííûé ôîíä". Èíûå þðèäè÷åñêèå ëèöà íå âïðàâå èñïîëüçîâàòü â ñâîèõ íàèìåíîâàíèÿõ ñëîâà "àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" èëè "èíâåñòèöèîííûé ôîíä" â ëþáûõ ñî÷åòàíèÿõ, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä íå âïðàâå îñóùåñòâëÿòü èíûå âèäû ïðåäïðèíèìàòåëüñêîé äåÿòåëüíîñòè. 2. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä âïðàâå îñóùåñòâëÿòü ñâîþ äåÿòåëüíîñòü òîëüêî íà îñíîâàíèè ñïåöèàëüíîãî ðàçðåøåíèÿ (ëèöåíçèè). 3. Ïîëîæåíèÿ Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ" ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ íà àêöèîíåðíûå èíâåñòèöèîííûå ôîíäû ñ ó÷åòîì îñîáåííîñòåé, óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì. ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå. Ïðèêàçîì ÔÑÔÐ ÐÔ îò 22.06.2006 N 06-67/ïç-í óòâåðæäåíû òðåáîâàíèÿ ê àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäàì ïî ïðåäñòàâëåíèþ èíôîðìàöèè î ñäåëêàõ êóïëè-ïðîäàæè, ñîâåðøåííûõ èìè íå íà òîðãàõ îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè. Ñòàòüÿ 3. Òðåáîâàíèÿ ê àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäàì 1. Ðàçìåð ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íà äàòó ïðåäñòàâëåíèÿ äîêóìåíòîâ äëÿ ïîëó÷åíèÿ ëèöåíçèè äîëæåí ñîîòâåòñòâîâàòü òðåáîâàíèÿì, óñòàíîâëåííûì ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. 2. Àêöèîíåðàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íå ìîãóò ÿâëÿòüñÿ ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé, ðåãèñòðàòîð, îöåíùèê è àóäèòîð, çàêëþ÷èâøèå ñîîòâåòñòâóþùèå äîãîâîðû ñ ýòèì àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. 3. Èìóùåñòâî àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïîäðàçäåëÿåòñÿ íà èìóùåñòâî, ïðåäíàçíà÷åííîå äëÿ èíâåñòèðîâàíèÿ (èíâåñòèöèîííûå ðåçåðâû), è èìóùåñòâî, ïðåäíàçíà÷åííîå äëÿ îáåñïå÷åíèÿ äåÿòåëüíîñòè åãî îðãàíîâ óïðàâëåíèÿ è èíûõ îðãàíîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â ñîîòíîøåíèè, îïðåäåëåííîì óñòàâîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Èíâåñòèöèîííûå ðåçåðâû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (äàëåå - àêòèâû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà) äîëæíû áûòü ïåðåäàíû â äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñîîòâåòñòâóþùåé òðåáîâàíèÿì íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.  ñëó÷àå çàêëþ÷åíèÿ ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, ñîîòâåòñòâóþùåé òðåáîâàíèÿì íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, äîãîâîðà î ïåðåäà÷å åé ïîëíîìî÷èé åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïðèîáðåòàåò ïðàâà è îáÿçàííîñòè ïî óïðàâëåíèþ àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íà îñíîâàíèè óêàçàííîãî äîãîâîðà. Ñòàòüÿ 4. Ðàçìåùåíèå àêöèé àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ 1. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä íå âïðàâå ðàçìåùàòü èíûå öåííûå áóìàãè, êðîìå îáûêíîâåííûõ èìåííûõ àêöèé. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä íå âïðàâå îñóùåñòâëÿòü ðàçìåùåíèå àêöèé ïóòåì çàêðûòîé ïîäïèñêè. Îòêðûòîå àêöèîíåðíîå îáùåñòâî, ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå êîòîðîãî ñîäåðæèò ñëîâà "àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" èëè "èíâåñòèöèîííûé ôîíä", íå èìåþùåå ëèöåíçèè, íå âïðàâå îñóùåñòâëÿòü ðàçìåùåíèå äîïîëíèòåëüíûõ àêöèé è èíûõ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã. 2. Àêöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ìîãóò îïëà÷èâàòüñÿ òîëüêî äåíåæíûìè ñðåäñòâàìè èëè èìóùåñòâîì, ïðåäóñìîòðåííûì åãî èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèåé. Íåïîëíàÿ îïëàòà àêöèé ïðè èõ ðàçìåùåíèè íå äîïóñêàåòñÿ. Ñòàòüÿ 5. Âûêóï àêöèé àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì Àêöèîíåðû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà âïðàâå òðåáîâàòü âûêóïà ïðèíàäëåæàùèõ èì àêöèé â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ", à òàêæå â ñëó÷àå ïðèíÿòèÿ îáùèì ñîáðàíèåì àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ðåøåíèÿ îá èçìåíåíèè èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè, åñëè îíè ãîëîñîâàëè ïðîòèâ ïðèíÿòèÿ ñîîòâåòñòâóþùåãî ðåøåíèÿ èëè íå ïðèíèìàëè ó÷àñòèÿ â ãîëîñîâàíèè ïî ýòîìó âîïðîñó.  ñëó÷àå, åñëè óñòàâîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà óòâåðæäåíèå èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè (èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé ê íåé) îòíåñåíî ê êîìïåòåíöèè ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà), àêöèîíåð âïðàâå ïðåäúÿâèòü òðåáîâàíèå î âûêóïå àêöèé â 45-äíåâíûé ñðîê ñ äàòû ïðèíÿòèÿ ñîâåòîì äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíûì ñîâåòîì) ñîîòâåòñòâóþùåãî ðåøåíèÿ. Âûêóï àêöèé ó àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îñóùåñòâëÿåòñÿ â ïîðÿäêå, ïðåäóñìîòðåííîì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ". Ñòàòüÿ 6. Óñòàâ è èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà Óñòàâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â äîïîëíåíèå ê ïîëîæåíèÿì, ïðåäóñìîòðåííûì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ", äîëæåí ñîäåðæàòü ïîëîæåíèå î òîì, ÷òî èñêëþ÷èòåëüíûì ïðåäìåòîì äåÿòåëüíîñòè ýòîãî àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ÿâëÿåòñÿ èíâåñòèðîâàíèå â èìóùåñòâî, îïðåäåëåííîå â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è óêàçàííîå â åãî èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè. Èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ, èçìåíåíèÿ èëè äîïîëíåíèÿ ê íåé óòâåðæäàþòñÿ îáùèì ñîáðàíèåì àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, åñëè åå óòâåðæäåíèå íå îòíåñåíî åãî óñòàâîì ê êîìïåòåíöèè ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) ýòîãî ôîíäà. Èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ, à òàêæå âñå èçìåíåíèÿ èëè äîïîëíåíèÿ ê íåé â 10-äíåâíûé ñðîê ñî äíÿ óòâåðæäåíèÿ ïðåäñòàâëÿþòñÿ â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.  ñëó÷àå, åñëè óñòàâîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà óòâåðæäåíèå èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè (èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé ê íåé) îòíåñåíî ê êîìïåòåíöèè ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, òåêñò èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè ñ ó÷åòîì âíåñåííûõ â íåå èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé äîâîäèòñÿ äî ñâåäåíèÿ àêöèîíåðîâ ýòîãî àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â 10-äíåâíûé ñðîê ñî äíÿ óòâåðæäåíèÿ ñîâåòîì äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíûì ñîâåòîì) ñîîòâåòñòâóþùèõ èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â ïîðÿäêå, ïðåäóñìîòðåííîì äëÿ ñîîáùåíèÿ î ïðîâåäåíèè îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ. Ñòàòüÿ 7. Ïðîâåäåíèå îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà 1. Îáùåå ñîáðàíèå àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïðîâîäèòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ" ñ ó÷åòîì îñîáåííîñòåé, óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùåé ñòàòüåé. 2. Ðåøåíèå îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ìîæåò áûòü ïðèíÿòî ïóòåì ïðîâåäåíèÿ çàî÷íîãî ãîëîñîâàíèÿ ïî ëþáûì âîïðîñàì, îòíîñÿùèìñÿ ê êîìïåòåíöèè îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. 3. Ïèñüìåííîå óâåäîìëåíèå î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íàïðàâëÿåòñÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ, îöåíùèêó è àóäèòîðó â ïîðÿäêå, ôîðìå è ñðîêè, êîòîðûå ïðåäóñìîòðåíû Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ" è óñòàâîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äëÿ óâåäîìëåíèÿ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. 4. Ïîâòîðíîå îáùåå ñîáðàíèå àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðîâåäåííîå âçàìåí íåñîñòîÿâøåãîñÿ èç-çà îòñóòñòâèÿ êâîðóìà, çà èñêëþ÷åíèåì îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ, ïîâåñòêà äíÿ êîòîðîãî âêëþ÷àëà âîïðîñû î ðåîðãàíèçàöèè è ëèêâèäàöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, î íàçíà÷åíèè ëèêâèäàöèîííîé êîìèññèè, î âíåñåíèè èçìåíåíèé èëè äîïîëíåíèé â óñòàâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ÷àñòè èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè, ïðàâîìî÷íî íåçàâèñèìî îò êîëè÷åñòâà àêöèîíåðîâ, ïðèíÿâøèõ â íåì ó÷àñòèå. Ïîâòîðíîå îáùåå ñîáðàíèå àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñ ÷èñëîì àêöèîíåðîâ áîëåå 10 òûñÿ÷, ñîçâàííîå âçàìåí íåñîñòîÿâøåãîñÿ èç-çà îòñóòñòâèÿ êâîðóìà, ïðè ïðèíÿòèè ðåøåíèé ïî ëþáûì âîïðîñàì, îòíîñÿùèìñÿ ê êîìïåòåíöèè îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðàâîìî÷íî íåçàâèñèìî îò êîëè÷åñòâà àêöèîíåðîâ, ïðèíÿâøèõ â íåì ó÷àñòèå. Ñòàòüÿ 8. Ñîâåò äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíûé ñîâåò) è èñïîëíèòåëüíûå îðãàíû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà 1. Îñóùåñòâëÿòü ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è âõîäèòü â ñîñòàâ ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) è êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íå ìîãóò ñëåäóþùèå ëèöà: ðàáîòíèêè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ðåãèñòðàòîðà, îöåíùèêà è àóäèòîðà, à òàêæå ëèöà, ïðèâëåêàåìûå óêàçàííûìè îðãàíèçàöèÿìè äëÿ âûïîëíåíèÿ ðàáîò ïî ãðàæäàíñêî-ïðàâîâûì äîãîâîðàì; àôôèëèðîâàííûå ëèöà ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ðåãèñòðàòîðà, îöåíùèêà è àóäèòîðà; ëèöà, êîòîðûå îñóùåñòâëÿëè ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã, êðåäèòíîé îðãàíèçàöèè, ñòðàõîâîé îðãàíèçàöèè, íåãîñóäàðñòâåííîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà èëè âõîäèëè â ñîñòàâ êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã, êðåäèòíîé îðãàíèçàöèè, ñòðàõîâîé îðãàíèçàöèè, íåãîñóäàðñòâåííîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà â ìîìåíò àííóëèðîâàíèÿ ó ýòèõ îðãàíèçàöèé ëèöåíçèé íà îñóùåñòâëåíèå ñîîòâåòñòâóþùèõ âèäîâ äåÿòåëüíîñòè çà íàðóøåíèå ëèöåíçèîííûõ òðåáîâàíèé, åñëè ñ ìîìåíòà òàêîãî àííóëèðîâàíèÿ ïðîøëî ìåíåå òðåõ ëåò; ëèöà, íà êîòîðûõ áûëî íàëîæåíî âçûñêàíèå çà àäìèíèñòðàòèâíîå ïðàâîíàðóøåíèå â îáëàñòè ôèíàíñîâ è ðûíêà öåííûõ áóìàã, åñëè ñ ìîìåíòà íàëîæåíèÿ òàêîãî âçûñêàíèÿ ïðîøëî ìåíåå îäíîãî ãîäà; ëèöà, èìåþùèå ñóäèìîñòü çà ïðåñòóïëåíèÿ â ñôåðå ýêîíîìè÷åñêîé äåÿòåëüíîñòè èëè çà ïðåñòóïëåíèÿ ïðîòèâ ãîñóäàðñòâåííîé âëàñòè, èíòåðåñîâ ãîñóäàðñòâåííîé ñëóæáû è ñëóæáû â îðãàíàõ ìåñòíîãî ñàìîóïðàâëåíèÿ. Àôôèëèðîâàííûå ëèöà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, à òàêæå ðàáîòíèêè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè åå àôôèëèðîâàííûõ ëèö, âêëþ÷àÿ ëèö, ïðèâëåêàåìûõ èìè äëÿ âûïîëíåíèÿ ðàáîò ïî ãðàæäàíñêî-ïðàâîâûì äîãîâîðàì, íå ìîãóò ñîñòàâëÿòü áîëåå îäíîé ÷åòâåðòîé îò ÷èñëà ñîîòâåòñòâåííî ÷ëåíîâ ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) èëè êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. 2. Ê èñêëþ÷èòåëüíîé êîìïåòåíöèè ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íàðÿäó ñ ðåøåíèåì âîïðîñîâ, ïðåäóñìîòðåííûõ Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ", îòíîñèòñÿ ïðèíÿòèå ðåøåíèé î çàêëþ÷åíèè è ïðåêðàùåíèè ñîîòâåòñòâóþùèõ äîãîâîðîâ ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì, ðåãèñòðàòîðîì, îöåíùèêîì è àóäèòîðîì. Ñòàòüÿ 9. Óâåäîìëåíèå î ëèêâèäàöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä â òå÷åíèå òðåõ äíåé ñ ìîìåíòà ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ î åãî ëèêâèäàöèè, à â ñëó÷àå ëèêâèäàöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïî ðåøåíèþ ñóäà â òå÷åíèå òðåõ äíåé ñ ìîìåíòà âñòóïëåíèÿ ðåøåíèÿ ñóäà â çàêîííóþ ñèëó íàïðàâëÿåò â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ñîîòâåòñòâóþùåå óâåäîìëåíèå ñ óêàçàíèåì ïðè÷èí ïðèíÿòèÿ òàêîãî ðåøåíèÿ. Ãëàâà III. ÏÀÅÂÎÉ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÉ ÔÎÍÄ Ñòàòüÿ 10. Ïîíÿòèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà 1. Ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä - îáîñîáëåííûé èìóùåñòâåííûé êîìïëåêñ, ñîñòîÿùèé èç èìóùåñòâà, ïåðåäàííîãî â äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ó÷ðåäèòåëåì (ó÷ðåäèòåëÿìè) äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ñ óñëîâèåì îáúåäèíåíèÿ ýòîãî èìóùåñòâà ñ èìóùåñòâîì èíûõ ó÷ðåäèòåëåé äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ, è èç èìóùåñòâà, ïîëó÷åííîãî â ïðîöåññå òàêîãî óïðàâëåíèÿ, äîëÿ â ïðàâå ñîáñòâåííîñòè íà êîòîðîå óäîñòîâåðÿåòñÿ öåííîé áóìàãîé, âûäàâàåìîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé. Ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä íå ÿâëÿåòñÿ þðèäè÷åñêèì ëèöîì. 2. Ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä äîëæåí èìåòü íàçâàíèå (èíäèâèäóàëüíîå îáîçíà÷åíèå), èäåíòèôèöèðóþùåå åãî ïî îòíîøåíèþ ê èíûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäàì. Íè îäíî ëèöî, çà èñêëþ÷åíèåì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, íå âïðàâå ïðèâëåêàòü äåíåæíûå ñðåäñòâà è èíîå èìóùåñòâî, èñïîëüçóÿ ñëîâà "ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" â ëþáîì ñî÷åòàíèè. Ñòàòüÿ 11. Äîãîâîð äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì 1. Óñëîâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì (äàëåå - ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì) îïðåäåëÿþòñÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé â ñòàíäàðòíûõ ôîðìàõ è ìîãóò áûòü ïðèíÿòû ó÷ðåäèòåëåì äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ òîëüêî ïóòåì ïðèñîåäèíåíèÿ ê óêàçàííîìó äîãîâîðó â öåëîì. Ïðèñîåäèíåíèå ê äîãîâîðó äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì îñóùåñòâëÿåòñÿ ïóòåì ïðèîáðåòåíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (äàëåå - èíâåñòèöèîííûé ïàé), âûäàâàåìûõ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, îñóùåñòâëÿþùåé äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. 2. Ó÷ðåäèòåëü äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïåðåäàåò èìóùåñòâî óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè äëÿ âêëþ÷åíèÿ åãî â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñ óñëîâèåì îáúåäèíåíèÿ ýòîãî èìóùåñòâà ñ èìóùåñòâîì èíûõ ó÷ðåäèòåëåé äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ. Èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ÿâëÿåòñÿ îáùèì èìóùåñòâîì âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è ïðèíàäëåæèò èì íà ïðàâå îáùåé äîëåâîé ñîáñòâåííîñòè. Ðàçäåë èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è âûäåë èç íåãî äîëè â íàòóðå íå äîïóñêàþòñÿ. Ïðèñîåäèíÿÿñü ê äîãîâîðó äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ôèçè÷åñêîå èëè þðèäè÷åñêîå ëèöî òåì ñàìûì îòêàçûâàåòñÿ îò îñóùåñòâëåíèÿ ïðåèìóùåñòâåííîãî ïðàâà ïðèîáðåòåíèÿ äîëè â ïðàâå ñîáñòâåííîñòè íà èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä. Ïðè ýòîì ñîîòâåòñòâóþùåå ïðàâî ïðåêðàùàåòñÿ. Âëàäåëüöû èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íåñóò ðèñê óáûòêîâ, ñâÿçàííûõ ñ èçìåíåíèåì ðûíî÷íîé ñòîèìîñòè èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä. 3. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îñóùåñòâëÿåò äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ïóòåì ñîâåðøåíèÿ ëþáûõ þðèäè÷åñêèõ è ôàêòè÷åñêèõ äåéñòâèé â îòíîøåíèè ñîñòàâëÿþùåãî åãî èìóùåñòâà, à òàêæå îñóùåñòâëÿåò âñå ïðàâà, óäîñòîâåðåííûå öåííûìè áóìàãàìè, ñîñòàâëÿþùèìè ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, âêëþ÷àÿ ïðàâî ãîëîñà ïî ãîëîñóþùèì öåííûì áóìàãàì. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ âïðàâå ïðåäúÿâëÿòü èñêè è âûñòóïàòü îòâåò÷èêîì ïî èñêàì â ñóäå â ñâÿçè ñ îñóùåñòâëåíèåì äåÿòåëüíîñòè ïî äîâåðèòåëüíîìó óïðàâëåíèþ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. 4. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ñîâåðøàåò ñäåëêè ñ èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, îò ñâîåãî èìåíè, óêàçûâàÿ ïðè ýòîì, ÷òî îíà äåéñòâóåò â êà÷åñòâå äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî. Ýòî óñëîâèå ñ÷èòàåòñÿ ñîáëþäåííûì, åñëè ïðè ñîâåðøåíèè äåéñòâèé, íå òðåáóþùèõ ïèñüìåííîãî îôîðìëåíèÿ, äðóãàÿ ñòîðîíà èíôîðìèðîâàíà îá èõ ñîâåðøåíèè äîâåðèòåëüíûì óïðàâëÿþùèì â ýòîì êà÷åñòâå, à â ïèñüìåííûõ äîêóìåíòàõ ïîñëå íàèìåíîâàíèÿ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî ñäåëàíà ïîìåòêà "Ä.Ó." è óêàçàíî íàçâàíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ïðè îòñóòñòâèè óêàçàíèÿ î òîì, ÷òî óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ äåéñòâóåò â êà÷åñòâå äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî, îíà îáÿçûâàåòñÿ ïåðåä òðåòüèìè ëèöàìè ëè÷íî è îòâå÷àåò ïåðåä íèìè òîëüêî ïðèíàäëåæàùèì åé èìóùåñòâîì. 5. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ, åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, âïðàâå â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, ïåðåäàòü ñâîè ïðàâà è îáÿçàííîñòè ïî äîãîâîðó äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äðóãîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè. 6. Ïîìèìî ñóùåñòâåííûõ óñëîâèé äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ïðåäóñìîòðåííûõ Ãðàæäàíñêèì êîäåêñîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äîëæíû ñîäåðæàòü îäíî èç ñëåäóþùèõ óñëîâèé: íàëè÷èå ó âëàäåëüöà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðàâà â ëþáîé ðàáî÷èé äåíü òðåáîâàòü îò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïîãàøåíèÿ âñåõ ïðèíàäëåæàùèõ åìó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è ïðåêðàùåíèÿ òåì ñàìûì äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìåæäó íèì è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé èëè ïîãàøåíèÿ ÷àñòè ïðèíàäëåæàùèõ åìó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; íàëè÷èå ó âëàäåëüöà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðàâà â òå÷åíèå ñðîêà, óñòàíîâëåííîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, òðåáîâàòü îò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïîãàøåíèÿ âñåõ ïðèíàäëåæàùèõ åìó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è ïðåêðàùåíèÿ òåì ñàìûì äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìåæäó íèì è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé èëè ïîãàøåíèÿ ÷àñòè ïðèíàäëåæàùèõ åìó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; îòñóòñòâèå ó âëàäåëüöà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðàâà òðåáîâàòü îò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïðåêðàùåíèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äî èñòå÷åíèÿ ñðîêà åãî äåéñòâèÿ èíà÷å, êàê â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.  öåëÿõ íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà ïàåâûå èíâåñòèöèîííûå ôîíäû, ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ êîòîðûõ ïðåäóñìàòðèâàþò îäíî èç óêàçàííûõ â íàñòîÿùåì ïóíêòå óñëîâèé, íàçûâàþòñÿ ñîîòâåòñòâåííî îòêðûòûìè ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè, èíòåðâàëüíûìè ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè è çàêðûòûìè ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè. Ñòàòüÿ 12. Ñðîê äåéñòâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì Ñðîê äåéñòâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, óêàçûâàåìûé â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, íå äîëæåí ïðåâûøàòü 15 ëåò. Ñðîê äåéñòâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èíòåðâàëüíûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èñòåêàåò ïî îêîí÷àíèè ïîñëåäíåãî ñðîêà ïîãàøåíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïåðåä èñòå÷åíèåì ïðåäóñìîòðåííîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èíòåðâàëüíûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ñðîêà äåéñòâèÿ óêàçàííîãî äîãîâîðà. Ñðîê äåéñòâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, óêàçûâàåìûé â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ôîíäîì, íå ìîæåò áûòü ìåíåå îäíîãî ãîäà ñ íà÷àëà ñðîêà ôîðìèðîâàíèÿ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ îòêðûòûì è èíòåðâàëüíûì ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè, ñðîê äåéñòâèÿ ñîîòâåòñòâóþùåãî äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ñ÷èòàåòñÿ ïðîäëåííûì íà òîò æå ñðîê, åñëè âëàäåëüöû èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íå ïîòðåáîâàëè ïîãàøåíèÿ âñåõ ïðèíàäëåæàùèõ èì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Ñòàòüÿ 13. Èìóùåñòâî, ïåðåäàâàåìîå â ïàåâûå èíâåñòèöèîííûå ôîíäû  äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå îòêðûòûì è èíòåðâàëüíûì ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè ó÷ðåäèòåëè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ìîãóò ïåðåäàâàòü òîëüêî äåíåæíûå ñðåäñòâà.  äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ó÷ðåäèòåëè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ìîãóò ïåðåäàâàòü äåíåæíûå ñðåäñòâà, à òàêæå, åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, èíîå èìóùåñòâî, ïðåäóñìîòðåííîå èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèåé. Ïåðåäà÷à ó÷ðåäèòåëÿìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ â äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èìóùåñòâà, íàõîäÿùåãîñÿ â çàëîãå, íå äîïóñêàåòñÿ. Ñòàòüÿ 14. Èíâåñòèöèîííûå ïàè 1. Èíâåñòèöèîííûé ïàé ÿâëÿåòñÿ èìåííîé öåííîé áóìàãîé, óäîñòîâåðÿþùåé äîëþ åãî âëàäåëüöà â ïðàâå ñîáñòâåííîñòè íà èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ïðàâî òðåáîâàòü îò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè íàäëåæàùåãî äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ïðàâî íà ïîëó÷åíèå äåíåæíîé êîìïåíñàöèè ïðè ïðåêðàùåíèè äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ñî âñåìè âëàäåëüöàìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (ïðåêðàùåíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà). Èíâåñòèöèîííûé ïàé îòêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà óäîñòîâåðÿåò òàêæå ïðàâî âëàäåëüöà ýòîãî ïàÿ òðåáîâàòü îò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïîãàøåíèÿ èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ è âûïëàòû â ñâÿçè ñ ýòèì äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ñîðàçìåðíîé ïðèõîäÿùåéñÿ íà íåãî äîëå â ïðàâå îáùåé ñîáñòâåííîñòè íà èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ýòîò ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, â ëþáîé ðàáî÷èé äåíü. Èíâåñòèöèîííûé ïàé èíòåðâàëüíîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà óäîñòîâåðÿåò òàêæå ïðàâî âëàäåëüöà ýòîãî ïàÿ òðåáîâàòü îò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïîãàøåíèÿ èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ è âûïëàòû â ñâÿçè ñ ýòèì äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ñîðàçìåðíîé ïðèõîäÿùåéñÿ íà íåãî äîëå â ïðàâå îáùåé ñîáñòâåííîñòè íà èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ýòîò ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, íå ðåæå îäíîãî ðàçà â ãîä â òå÷åíèå ñðîêà, îïðåäåëåííîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. Èíâåñòèöèîííûé ïàé çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà óäîñòîâåðÿåò òàêæå ïðàâî âëàäåëüöà ýòîãî ïàÿ òðåáîâàòü îò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïîãàøåíèÿ èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ è âûïëàòû â ñâÿçè ñ ýòèì äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ñîðàçìåðíîé ïðèõîäÿùåéñÿ íà íåãî äîëå â ïðàâå îáùåé ñîáñòâåííîñòè íà èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ýòîò ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, ïðàâî ó÷àñòâîâàòü â îáùåì ñîáðàíèè âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è, åñëè ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ïðåäóñìîòðåíà âûïëàòà äîõîäà îò äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ýòîò ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ïðàâî íà ïîëó÷åíèå òàêîãî äîõîäà. Êàæäûé èíâåñòèöèîííûé ïàé óäîñòîâåðÿåò îäèíàêîâóþ äîëþ â ïðàâå îáùåé ñîáñòâåííîñòè íà èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è îäèíàêîâûå ïðàâà. 2. Èíâåñòèöèîííûé ïàé íå ÿâëÿåòñÿ ýìèññèîííîé öåííîé áóìàãîé. Ïðàâà, óäîñòîâåðåííûå èíâåñòèöèîííûì ïàåì, ôèêñèðóþòñÿ â áåçäîêóìåíòàðíîé ôîðìå. Êîëè÷åñòâî èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, âûäàâàåìûõ óïðàâëÿþùèìè êîìïàíèÿìè îòêðûòîãî è èíòåðâàëüíîãî ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, íå îãðàíè÷èâàåòñÿ. Êîëè÷åñòâî èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, âûäàâàåìûõ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óêàçûâàåòñÿ â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. 3. Èíâåñòèöèîííûé ïàé íå èìååò íîìèíàëüíîé ñòîèìîñòè. Êîëè÷åñòâî èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ïðèíàäëåæàùèõ îäíîìó âëàäåëüöó, ìîæåò âûðàæàòüñÿ äðîáíûì ÷èñëîì. 4. Âûïóñê ïðîèçâîäíûõ îò èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ öåííûõ áóìàã íå äîïóñêàåòñÿ. 5. Èíâåñòèöèîííûå ïàè ñâîáîäíî îáðàùàþòñÿ ïî îêîí÷àíèè ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Îãðàíè÷åíèÿ îáðàùåíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ìîãóò óñòàíàâëèâàòüñÿ ôåäåðàëüíûì çàêîíîì. Ó÷åò ïðàâ íà èíâåñòèöèîííûå ïàè îñóùåñòâëÿåòñÿ íà ëèöåâûõ ñ÷åòàõ â ðååñòðå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (äàëåå - ðååñòð âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ) è, åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, íà ñ÷åòàõ äåïî äåïîçèòàðèÿìè, êîòîðûì äëÿ ýòèõ öåëåé â ðååñòðå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îòêðûâàþòñÿ ëèöåâûå ñ÷åòà íîìèíàëüíûõ äåðæàòåëåé. Ïðè ýòîì äåïîçèòàðèè, çà èñêëþ÷åíèåì äåïîçèòàðèåâ, îñóùåñòâëÿþùèõ ó÷åò ïðàâ íà èíâåñòèöèîííûå ïàè, îáðàùàþùèåñÿ ÷åðåç îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè, íå âïðàâå îòêðûâàòü ñ÷åòà äåïî äðóãèì äåïîçèòàðèÿì, âûïîëíÿþùèì ôóíêöèè íîìèíàëüíûõ äåðæàòåëåé öåííûõ áóìàã ñâîèõ êëèåíòîâ (äåïîíåíòîâ). Ñòàòüÿ 15. Îáîñîáëåíèå èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä 1. Èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, îáîñîáëÿåòñÿ îò èìóùåñòâà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ýòîãî ôîíäà, èìóùåñòâà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî èíûå ïàåâûå èíâåñòèöèîííûå ôîíäû, íàõîäÿùèåñÿ â äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè ýòîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, à òàêæå èíîãî èìóùåñòâà, íàõîäÿùåãîñÿ â äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè èëè ïî èíûì îñíîâàíèÿì ó óêàçàííîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè. Èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ó÷èòûâàåòñÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé íà îòäåëüíîì áàëàíñå, è ïî íåìó âåäåòñÿ ñàìîñòîÿòåëüíûé ó÷åò. 2. Äëÿ ðàñ÷åòîâ ïî îïåðàöèÿì, ñâÿçàííûì ñ äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, îòêðûâàåòñÿ îòäåëüíûé áàíêîâñêèé ñ÷åò (ñ÷åòà), à äëÿ ó÷åòà ïðàâ íà öåííûå áóìàãè, ñîñòàâëÿþùèå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, - îòäåëüíûå ñ÷åòà äåïî. Òàêèå ñ÷åòà, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, óñòàíîâëåííûõ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, îòêðûâàþòñÿ íà èìÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñ óêàçàíèåì íà òî, ÷òî îíà äåéñòâóåò â êà÷åñòâå äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî, è íàçâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Èìåíà (íàèìåíîâàíèÿ) âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðè ýòîì íå óêàçûâàþòñÿ. Ïðè ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè ïðàâ íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî, íàõîäÿùååñÿ â ñîñòàâå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â ïîäðàçäåëå II Åäèíîãî ãîñóäàðñòâåííîãî ðååñòðà ïðàâ íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî è ñäåëîê ñ íèì óêàçûâàåòñÿ íàçâàíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â ñîñòàâå êîòîðîãî íàõîäèòñÿ äàííîå èìóùåñòâî, è äåëàåòñÿ ñëåäóþùàÿ çàïèñü: "Ñîáñòâåííèêè äàííîãî îáúåêòà íåäâèæèìîñòè è äàííûå î íèõ, ïðåäóñìîòðåííûå Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì "Î ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè ïðàâ íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî è ñäåëîê ñ íèì", óñòàíàâëèâàþòñÿ íà îñíîâàíèè äàííûõ ëèöåâûõ ñ÷åòîâ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ðååñòðå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è ñ÷åòîâ äåïî âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ". Ïî òðåáîâàíèþ îðãàíà, îñóùåñòâëÿþùåãî ðåãèñòðàöèþ ïðàâ íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî, ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îáÿçàíî ñîñòàâèòü ñïèñîê âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ñîäåðæàùèé äàííûå î íèõ, ïðåäóñìîòðåííûå óêàçàííûì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, è ïðåäñòàâèòü åãî â óêàçàííûé îðãàí. (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29.06.2004 N 58-ÔÇ) 3. Îáðàùåíèå âçûñêàíèÿ ïî äîëãàì âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, â òîì ÷èñëå ïðè èõ íåñîñòîÿòåëüíîñòè (áàíêðîòñòâå), íà èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, íå äîïóñêàåòñÿ. Ïî äîëãàì âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ âçûñêàíèå îáðàùàåòñÿ íà ïðèíàäëåæàùèå èì èíâåñòèöèîííûå ïàè.  ñëó÷àå íåñîñòîÿòåëüíîñòè (áàíêðîòñòâà) âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â êîíêóðñíóþ ìàññó âêëþ÷àþòñÿ ïðèíàäëåæàùèå èì èíâåñòèöèîííûå ïàè. 4.  ñëó÷àå ïðèçíàíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íåñîñòîÿòåëüíîé (áàíêðîòîì) èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, â êîíêóðñíóþ ìàññó íå âêëþ÷àåòñÿ. Ñòàòüÿ 16. Îòâåòñòâåííîñòü óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà 1. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íåñåò ïåðåä âëàäåëüöàìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îòâåòñòâåííîñòü â ðàçìåðå ðåàëüíîãî óùåðáà â ñëó÷àå ïðè÷èíåíèÿ èì óáûòêîâ â ðåçóëüòàòå íàðóøåíèÿ íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, èíûõ ôåäåðàëüíûõ çàêîíîâ è ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, â òîì ÷èñëå çà íåïðàâèëüíîå îïðåäåëåíèå ñóììû, íà êîòîðóþ âûäàåòñÿ èíâåñòèöèîííûé ïàé, è ñóììû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ïîäëåæàùåé âûïëàòå â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ. 2. Äîëãè ïî îáÿçàòåëüñòâàì, âîçíèêøèì â ñâÿçè ñ äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ïîãàøàþòñÿ çà ñ÷åò ýòîãî èìóùåñòâà.  ñëó÷àå íåäîñòàòî÷íîñòè èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, âçûñêàíèå ìîæåò áûòü îáðàùåíî òîëüêî íà ñîáñòâåííîå èìóùåñòâî óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè. Ñòàòüÿ 17. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì 1. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äîëæíû ñîäåðæàòü ñëåäóþùèå ñâåäåíèÿ: íàçâàíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà; òèï ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (îòêðûòûé, èíòåðâàëüíûé, çàêðûòûé); ïîëíîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè; ïîëíîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ; ïîëíîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; ïîëíîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå àóäèòîðà; èíâåñòèöèîííóþ äåêëàðàöèþ; ñòîèìîñòü èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ïî äîñòèæåíèè êîòîðîé ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä ÿâëÿåòñÿ ñôîðìèðîâàííûì è êîòîðàÿ íå ìîæåò áûòü ìåíåå ñóììû, îïðåäåëåííîé ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã; ñðîê ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, êîòîðûé äîëæåí íà÷èíàòüñÿ íå ïîçäíåå øåñòè ìåñÿöåâ ñ ìîìåíòà ðåãèñòðàöèè ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è íå äîëæåí ïðåâûøàòü òðè ìåñÿöà; ïðàâà è îáÿçàííîñòè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè; ñðîê äåéñòâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ; ïîðÿäîê ïîäà÷è çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; ïîðÿäîê è ñðîêè âêëþ÷åíèÿ â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà âíåñåííûõ äåíåæíûõ ñðåäñòâ (èíîãî èìóùåñòâà); ïîðÿäîê è ñðîêè âûïëàòû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; ïîðÿäîê îïðåäåëåíèÿ ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ, ñóììû, íà êîòîðóþ âûäàåòñÿ èíâåñòèöèîííûé ïàé, à òàêæå ñóììû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ïîäëåæàùåé âûïëàòå â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ; ïîðÿäîê è ñðîêè âíåñåíèÿ â ðååñòð âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàïèñåé î ïðèîáðåòåíèè, îá îáìåíå, î ïåðåäà÷å è ïîãàøåíèè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; ïðàâà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; ðàçìåð âîçíàãðàæäåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, àóäèòîðà; âèäû è ìàêñèìàëüíûé ðàçìåð ðàñõîäîâ, ñâÿçàííûõ ñ äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ïîäëåæàùèõ îïëàòå çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä; ïîðÿäîê ðàñêðûòèÿ èíôîðìàöèè î ïàåâîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå, â òîì ÷èñëå íàèìåíîâàíèå ïå÷àòíîãî èçäàíèÿ, â êîòîðîì îïóáëèêîâûâàåòñÿ èíôîðìàöèÿ î ïàåâîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå; èíûå ñâåäåíèÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè, óñòàíîâëåííûìè íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì. 2. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èíòåðâàëüíûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì íàðÿäó ñî ñâåäåíèÿìè, óêàçàííûìè â ïóíêòå 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, äîëæíû òàêæå ñîäåðæàòü ñâåäåíèÿ î ñðîêàõ ïðèåìà çàÿâîê íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. 3. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì íàðÿäó ñî ñâåäåíèÿìè, óêàçàííûìè â ïóíêòå 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, äîëæíû òàêæå ñîäåðæàòü ñâåäåíèÿ î êîëè÷åñòâå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è î ïîðÿäêå ñîçûâà è ïðîâåäåíèÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ êîòîðîãî ïðåäóñìàòðèâàåò âîçìîæíîñòü èíâåñòèðîâàíèÿ â íåäâèæèìîå èìóùåñòâî, èìóùåñòâåííûå ïðàâà íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî è (èëè) â èíîå èìóùåñòâî, îöåíêà êîòîðîãî â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îñóùåñòâëÿåòñÿ îöåíùèêîì, äîëæíû ñîäåðæàòü ïîëíîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå îöåíùèêà è ðàçìåð åãî âîçíàãðàæäåíèÿ. 4. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì êàæäîãî òèïà äîëæíû ñîîòâåòñòâîâàòü òèïîâûì ïðàâèëàì äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ñîîòâåòñòâóþùåãî òèïà, óòâåðæäåííûì Ïðàâèòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè. 5. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ âïðàâå âíåñòè èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. Èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì óòâåðæäàþòñÿ îáùèì ñîáðàíèåì âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ôîíäà. Ñòàòüÿ 18. Îáùåå ñîáðàíèå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà 1. Îáùåå ñîáðàíèå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ìîæåò áûòü ñîçâàíî óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïî ñîáñòâåííîé èíèöèàòèâå èëè ïî ïèñüìåííîìó òðåáîâàíèþ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ñîñòàâëÿþùèõ íå ìåíåå 10 ïðîöåíòîâ îáùåãî êîëè÷åñòâà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íà äàòó ïîäà÷è òðåáîâàíèÿ î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Îáùåå ñîáðàíèå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äëÿ ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ î ïåðåäà÷å ïðàâ è îáÿçàííîñòåé ïî äîãîâîðó äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äðóãîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, â òîì ÷èñëå îïðåäåëåííîé ïî èòîãàì êîíêóðñà, ïðîâåäåííîãî â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì, ñîçûâàåòñÿ ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì. Ðàñõîäû, ñâÿçàííûå ñ ñîçûâîì è ïðîâåäåíèåì îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, âîçìåùàþòñÿ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ýòîò ôîíä. 2. Ïèñüìåííîå òðåáîâàíèå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîëæíî ñîäåðæàòü ïðè÷èíû åãî ñîçûâà, à òàêæå ïîâåñòêó äíÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ. Ïèñüìåííîå òðåáîâàíèå î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ äîëæíî áûòü íàïðàâëåíî óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. 3. Ñîîáùåíèå î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîëæíî áûòü îïóáëèêîâàíî â ïå÷àòíîì èçäàíèè, óêàçàííîì â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. Î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ äîëæíû áûòü óâåäîìëåíû ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé, àóäèòîð ýòîãî ôîíäà, à òàêæå ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. 4. Îáùåå ñîáðàíèå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïðèíèìàåò ðåøåíèÿ ïî âîïðîñàì: îá óòâåðæäåíèè èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì â ÷àñòè åãî èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè, èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ñâÿçàííûõ ñ óâåëè÷åíèåì âîçíàãðàæäåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, àóäèòîðà è îöåíùèêà, ñ ðàñøèðåíèåì âèäîâ è óâåëè÷åíèåì ìàêñèìàëüíîãî ðàçìåðà ðàñõîäîâ, ñâÿçàííûõ ñ äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ñ ââåäåíèåì èëè óâåëè÷åíèåì ðàçìåðîâ ñêèäîê â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, à òàêæå îá óòâåðæäåíèè èíûõ ïðåäóñìîòðåííûõ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì; î ïåðåäà÷å ïðàâ è îáÿçàííîñòåé ïî äîãîâîðó äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äðóãîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè (â òîì ÷èñëå îïðåäåëåííîé ïî èòîãàì êîíêóðñà, ïðîâåäåííîãî â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì); î äîñðî÷íîì ïðåêðàùåíèè äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. 5. Ðåøåíèå îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ìîæåò áûòü ïðèíÿòî ïóòåì ïðîâåäåíèÿ çàî÷íîãî ãîëîñîâàíèÿ. 6. Ðåøåíèÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïðèíèìàþòñÿ áîëüøèíñòâîì â òðè ÷åòâåðòè îò îáùåãî êîëè÷åñòâà ãîëîñîâ, ïðåäîñòàâëÿåìûõ èõ âëàäåëüöàì â ñîîòâåòñòâèè ñ êîëè÷åñòâîì ïðèíàäëåæàùèõ èì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íà äàòó ïðèíÿòèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ðåøåíèÿ î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ïðè ýòîì êîëè÷åñòâî ãîëîñîâ, ïðåäîñòàâëÿåìûõ âëàäåëüöó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðè ãîëîñîâàíèè, îïðåäåëÿåòñÿ êîëè÷åñòâîì ïðèíàäëåæàùèõ åìó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. 7. Êîïèÿ ïðîòîêîëà îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîëæíà áûòü íàïðàâëåíà â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã íå ïîçäíåå òðåõ äíåé ñî äíÿ ïðîâåäåíèÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ. 8.  ñëó÷àå ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ îá óòâåðæäåíèè èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè ðåøåíèÿ î ïåðåäà÷å ïðàâ è îáÿçàííîñòåé ïî äîãîâîðó äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äðóãîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè âëàäåëüöû èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ãîëîñîâàâøèå ïðîòèâ ïðèíÿòèÿ ñîîòâåòñòâóþùåãî ðåøåíèÿ èëè íå ïðèíèìàâøèå ó÷àñòèÿ â ãîëîñîâàíèè ïî ýòîìó âîïðîñó, ïðèîáðåòàþò ïðàâî òðåáîâàòü ïîãàøåíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Ïîðÿäîê âûïëàòû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè â óêàçàííûõ ñëó÷àÿõ îïðåäåëÿåòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. 9. Äîïîëíèòåëüíûå òðåáîâàíèÿ ê ïîðÿäêó ïîäãîòîâêè, ñîçûâà è ïðîâåäåíèÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà óñòàíàâëèâàþòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå. Ñòàòüåé 333.33 ÷àñòè âòîðîé Íàëîãîâîãî êîäåêñà ÐÔ óñòàíîâëåíû ðàçìåðû ãîñóäàðñòâåííîé ïîøëèíû çà ñîâåðøåíèå ðåãèñòðàöèîííûõ äåéñòâèé, ñâÿçàííûõ ñ ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè. Î ïîðÿäêå çàïîëíåíèÿ ðàñ÷åòíûõ (ïëàòåæíûõ) äîêóìåíòîâ ïî óïëàòå ãîñóäàðñòâåííîé ïîøëèíû ñì. ïèñüìî ÔÑÔÐ ÐÔ îò 19.01.2005 N 05-ÎÂ-03-3/461. Ñòàòüÿ 19. Ðåãèñòðàöèÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ 1. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ âïðàâå ïðåäëàãàòü çàêëþ÷èòü äîãîâîð äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì òîëüêî ïðè óñëîâèè ðåãèñòðàöèè ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. Èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì âñòóïàþò â ñèëó ïðè óñëîâèè èõ ðåãèñòðàöèè ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Ïîðÿäîê ðåãèñòðàöèè ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, à òàêæå èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ, âêëþ÷àÿ òðåáîâàíèÿ ê ñîñòàâó è ñîäåðæàíèþ ïðåäñòàâëÿåìûõ íà ðåãèñòðàöèþ äîêóìåíòîâ, óñòàíàâëèâàåòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. 2. Ðåãèñòðàöèÿ ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, à òàêæå èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ îñóùåñòâëÿåòñÿ ïî çàÿâëåíèþ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè. 3. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã íåñåò îòâåòñòâåííîñòü çà ñîîòâåòñòâèå çàðåãèñòðèðîâàííûõ èì ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, à òàêæå èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ òðåáîâàíèÿì íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà. 4. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã íå ïîçäíåå 30 äíåé ñî äíÿ ïðèíÿòèÿ äîêóìåíòîâ äîëæåí ïðèíÿòü ðåøåíèå î ðåãèñòðàöèè ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ ëèáî îá îòêàçå â èõ ðåãèñòðàöèè. Ðåøåíèå îá îòêàçå â ðåãèñòðàöèè ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ äîëæíî áûòü ìîòèâèðîâàíî.  òå÷åíèå óêàçàííîãî ñðîêà ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã âïðàâå ïðîâîäèòü ïðîâåðêó ñâåäåíèé, ñîäåðæàùèõñÿ â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è èíûõ ïðåäñòàâëåííûõ äîêóìåíòàõ. Óâåäîìëåíèå ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã î ïðèíÿòèè ðåøåíèÿ î ðåãèñòðàöèè ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ ëèáî îá îòêàçå â èõ ðåãèñòðàöèè íàïðàâëÿåòñÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè â òå÷åíèå òðåõ äíåé ñî äíÿ ïðèíÿòèÿ ñîîòâåòñòâóþùåãî ðåøåíèÿ. 5.  ðåãèñòðàöèè ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, à òàêæå èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ ìîæåò áûòü îòêàçàíî â ñëó÷àÿõ: íåñîîòâåòñòâèÿ ïðåäñòàâëåííûõ äîêóìåíòîâ íàñòîÿùåìó Ôåäåðàëüíîìó çàêîíó, òèïîâûì ïðàâèëàì äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, íîðìàòèâíûì ïðàâîâûì àêòàì ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã; íàëè÷èÿ â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, èçìåíåíèÿõ è äîïîëíåíèÿõ â íèõ è â èíûõ äîêóìåíòàõ, ïðåäñòàâëåííûõ äëÿ ðåãèñòðàöèè ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, èçìåíåíèÿõ è äîïîëíåíèÿõ â íèõ, ñâåäåíèé, íå ñîîòâåòñòâóþùèõ äåéñòâèòåëüíîñòè èëè ââîäÿùèõ â çàáëóæäåíèå; îòñóòñòâèÿ ó óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, îöåíùèêà èëè àóäèòîðà ñîîòâåòñòâóþùèõ ëèöåíçèé. Îòêàç â ðåãèñòðàöèè ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ, à òàêæå óêëîíåíèå îò ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ îá èõ ðåãèñòðàöèè ìîãóò áûòü îáæàëîâàíû â ñóä. 6. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã âåäåò ðååñòð ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ êîòîðûìè èì çàðåãèñòðèðîâàíû. Ñòàòüÿ 20. Âñòóïëåíèå â ñèëó èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì Ñîîáùåíèå î ðåãèñòðàöèè èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, âêëþ÷àÿ ïîëíûé òåêñò ýòèõ èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé, äîëæíî áûòü îïóáëèêîâàíî â ïå÷àòíîì èçäàíèè, óêàçàííîì â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. Èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ îòêðûòûì è çàêðûòûì ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè â ÷àñòè èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè, èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèìè ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè, ñâÿçàííûå ñ óâåëè÷åíèåì âîçíàãðàæäåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îöåíùèêà è àóäèòîðà, ñ ðàñøèðåíèåì âèäîâ è óâåëè÷åíèåì ìàêñèìàëüíîãî ðàçìåðà ðàñõîäîâ, ñâÿçàííûõ ñ äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì îòêðûòûì è çàêðûòûì ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè, ñ ââåäåíèåì èëè óâåëè÷åíèåì ðàçìåðîâ ñêèäîê ïðè ïîãàøåíèè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, à òàêæå èíûå ïðåäóñìîòðåííûå íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ óêàçàííûìè ôîíäàìè âñòóïàþò â ñèëó ïî èñòå÷åíèè îäíîãî ìåñÿöà ñî äíÿ îïóáëèêîâàíèÿ ñîîáùåíèÿ îá èõ ðåãèñòðàöèè. Èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èíòåðâàëüíûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì â ÷àñòè èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè, èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ñâÿçàííûå ñ óâåëè÷åíèåì âîçíàãðàæäåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îöåíùèêà è àóäèòîðà, ñ ðàñøèðåíèåì âèäîâ è óâåëè÷åíèåì ìàêñèìàëüíîãî ðàçìåðà ðàñõîäîâ, ñâÿçàííûõ ñ äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì èíòåðâàëüíûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ñ ââåäåíèåì èëè óâåëè÷åíèåì ðàçìåðîâ ñêèäîê ïðè ïîãàøåíèè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, âñòóïàþò â ñèëó ñî äíÿ, ñëåäóþùåãî çà äíåì îêîí÷àíèÿ áëèæàéøåãî ïîñëå îïóáëèêîâàíèÿ ñîîáùåíèÿ îá èõ ðåãèñòðàöèè ñðîêà ïðèåìà çàÿâîê, íî íå ðàíåå òðåõ ìåñÿöåâ ñî äíÿ îïóáëèêîâàíèÿ óêàçàííîãî ñîîáùåíèÿ. Èíûå èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì âñòóïàþò â ñèëó ñî äíÿ îïóáëèêîâàíèÿ ñîîáùåíèÿ îá èõ ðåãèñòðàöèè. Ãëàâà IV. ÂÛÄÀ×À, ÏÎÃÀØÅÍÈÅ È ÎÁÌÅÍ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ ÏÀÅ Ñòàòüÿ 21. Çàÿâêè íà ïðèîáðåòåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ 1. Âûäà÷à èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îñóùåñòâëÿåòñÿ íà îñíîâàíèè çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Çàÿâêè íà ïðèîáðåòåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íîñÿò áåçîòçûâíûé õàðàêòåð. 2. Îòêàç â ïðèåìå çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ äîïóñêàåòñÿ òîëüêî â ñëó÷àÿõ: íåñîáëþäåíèÿ ïîðÿäêà è óñëîâèé ïîäà÷è çàÿâîê, óñòàíîâëåííûõ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì; ïðèîáðåòåíèÿ èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ ëèöîì, êîòîðîå â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì íå ìîæåò áûòü âëàäåëüöåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ î ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Ñòàòüÿ 22. Îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ Ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ îòêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìîæåò áûòü ïðåäóñìîòðåíà âîçìîæíîñòü îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïî òðåáîâàíèþ èõ âëàäåëüöåâ íà èíâåñòèöèîííûå ïàè äðóãîãî îòêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, íàõîäÿùåãîñÿ â äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè òîé æå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè. Ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èíòåðâàëüíûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìîæåò áûòü ïðåäóñìîòðåíà âîçìîæíîñòü îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïî òðåáîâàíèþ èõ âëàäåëüöåâ íà èíâåñòèöèîííûå ïàè äðóãîãî èíòåðâàëüíîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, íàõîäÿùåãîñÿ â äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè òîé æå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè. Èç ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, çàÿâêà íà îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ êîòîðîãî ïîäàíà, â ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, íà èíâåñòèöèîííûå ïàè êîòîðîãî îñóùåñòâëÿåòñÿ îáìåí, ïåðåäàþòñÿ äåíåæíûå ñðåäñòâà èëè èíîå èìóùåñòâî, ñòîèìîñòü êîòîðîãî ñîîòâåòñòâóåò ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ôîíäà, çàÿâêà íà îáìåí êîòîðûõ ïîäàíà. Ñòàòüÿ 23. Çàÿâêè íà ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ 1. Òðåáîâàíèÿ î ïîãàøåíèè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïîäàþòñÿ â ôîðìå çàÿâîê íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Òðåáîâàíèÿ îá îáìåíå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïîäàþòñÿ â ôîðìå çàÿâîê íà îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Çàÿâêè íà ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íîñÿò áåçîòçûâíûé õàðàêòåð. Çàÿâêè íà ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïîäàþòñÿ âëàäåëüöàìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, à â ñëó÷àå, åñëè èíâåñòèöèîííûå ïàè ó÷èòûâàþòñÿ â ðååñòðå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íà ëèöåâîì ñ÷åòå íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ, - ñîîòâåòñòâóþùèì íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì. Íîìèíàëüíûé äåðæàòåëü ïîäàåò çàÿâêè íà ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íà îñíîâàíèè ñîîòâåòñòâóþùåãî ïîðó÷åíèÿ âëàäåëüöà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. 2. Çàÿâêè íà ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ óäîâëåòâîðÿþòñÿ â ïðåäåëàõ êîëè÷åñòâà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ó÷òåííûõ íà ñîîòâåòñòâóþùåì ëèöåâîì ñ÷åòå. 3.  òå÷åíèå ñðîêà ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ çàÿâêè íà ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íå ïðèíèìàþòñÿ. 4.  ïðèåìå çàÿâîê íà ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ äîëæíî áûòü îòêàçàíî â ñëó÷àÿõ: íåñîáëþäåíèÿ ïîðÿäêà è óñëîâèé ïîäà÷è çàÿâîê, óñòàíîâëåííûõ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì; ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ îá îäíîâðåìåííîì ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.  ïðèåìå çàÿâêè íà îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ìîæåò áûòü îòêàçàíî òàêæå â ñëó÷àå ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ î ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, òðåáîâàíèå îá îáìåíå íà êîòîðûå ñîäåðæèòñÿ â çàÿâêå. Ñòàòüÿ 24. Ïîðÿäîê ïðèåìà çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ 1. Ïðèåì çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îòêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîëæåí îñóùåñòâëÿòüñÿ êàæäûé ðàáî÷èé äåíü. Ïðèåì çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ èíòåðâàëüíîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîëæåí îñóùåñòâëÿòüñÿ â òå÷åíèå ñðîêà, îïðåäåëÿåìîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì â ñîîòâåòñòâèè ñ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Ïðèåì çàÿâîê íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, äîëæåí îñóùåñòâëÿòüñÿ â òå÷åíèå ñðîêà, îïðåäåëÿåìîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì â ñîîòâåòñòâèè ñ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. 2. Çàÿâêè íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ïîäàþòñÿ â óïðàâëÿþùóþ êîìïàíèþ è (èëè) àãåíòàì ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ëèöà, êîòîðûì â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìîãóò ïîäàâàòüñÿ çàÿâêè íà ïðèîáðåòåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îáÿçàíû ïðèíèìàòü òàêæå çàÿâêè íà ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. 3. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìîãóò ïðåäóñìàòðèâàòü âîçìîæíîñòü ïîäà÷è çàÿâîê íà ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïîñðåäñòâîì ïî÷òîâîé, ýëåêòðîííîé èëè èíîé ñâÿçè, ïîçâîëÿþùåé äîñòîâåðíî óñòàíîâèòü ëèöî, íàïðàâèâøåå çàÿâêó. Ñòàòüÿ 25. Âûïëàòà äåíåæíîé êîìïåíñàöèè â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ Âûïëàòà äåíåæíîé êîìïåíñàöèè â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îñóùåñòâëÿåòñÿ çà ñ÷åò äåíåæíûõ ñðåäñòâ, ñîñòàâëÿþùèõ ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä. Âûïëàòà äåíåæíîé êîìïåíñàöèè â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ îòêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîëæíà áûòü îñóùåñòâëåíà â òå÷åíèå ñðîêà, îïðåäåëåííîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ îòêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, íî íå ïîçäíåå 15 äíåé ñî äíÿ ïîãàøåíèÿ èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ. Âûïëàòà äåíåæíîé êîìïåíñàöèè â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ èíòåðâàëüíîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîëæíà áûòü îñóùåñòâëåíà â òå÷åíèå ñðîêà, îïðåäåëåííîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èíòåðâàëüíûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, íî íå ïîçäíåå 15 äíåé ñî äíÿ îêîí÷àíèÿ ñðîêà ïðèíÿòèÿ çàÿâîê íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, â òå÷åíèå êîòîðîãî áûëà ïîäàíà ñîîòâåòñòâóþùàÿ çàÿâêà. Âûïëàòà äåíåæíîé êîìïåíñàöèè â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, äîëæíà áûòü îñóùåñòâëåíà â òå÷åíèå ñðîêà, îïðåäåëåííîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, íî íå ïîçäíåå îäíîãî ìåñÿöà ñî äíÿ îêîí÷àíèÿ ñðîêà ïðèíÿòèÿ çàÿâîê íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.  ñëó÷àå íåäîñòàòî÷íîñòè äåíåæíûõ ñðåäñòâ, ñîñòàâëÿþùèõ ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ âïðàâå èñïîëüçîâàòü äëÿ âûïëàòû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè ñîáñòâåííûå äåíåæíûå ñðåäñòâà. Ñòàòüÿ 26. Îïðåäåëåíèå ñóììû, íà êîòîðóþ âûäàåòñÿ èíâåñòèöèîííûé ïàé, è ñóììû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ïîäëåæàùåé âûïëàòå â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ 1. Äî çàâåðøåíèÿ ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñóììà äåíåæíûõ ñðåäñòâ (ñòîèìîñòü èìóùåñòâà), âíåñåííûõ â ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, íà êîòîðóþ âûäàåòñÿ îäèí èíâåñòèöèîííûé ïàé, îïðåäåëÿåòñÿ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è äîëæíà áûòü åäèíîé äëÿ âñåõ. Ïîñëå çàâåðøåíèÿ ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñóììà äåíåæíûõ ñðåäñòâ (ñòîèìîñòü èìóùåñòâà), âíåñåííûõ â ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, íà êîòîðóþ âûäàåòñÿ (â òîì ÷èñëå ïðè îáìåíå) îäèí èíâåñòèöèîííûé ïàé, è ñóììà äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ïîäëåæàùàÿ âûïëàòå âëàäåëüöó â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ (çà èñêëþ÷åíèåì ïðåêðàùåíèÿ èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà), äîëæíû îïðåäåëÿòüñÿ èñõîäÿ èç ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ. 2. Ðàñ÷åòíàÿ ñòîèìîñòü èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ îïðåäåëÿåòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïóòåì äåëåíèÿ ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ðàññ÷èòàííîé íà äåíü íå ðàíåå äíÿ ïðèíÿòèÿ çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå èëè îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, íà êîëè÷åñòâî èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, óêàçàííîå â ðååñòðå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. 3. Äëÿ âîçìåùåíèÿ ðàñõîäîâ, ñâÿçàííûõ ñ âûäà÷åé è ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìîãóò áûòü ïðåäóñìîòðåíû íàäáàâêè ê ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðè èõ âûäà÷å è ñêèäêè ñ ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðè èõ ïîãàøåíèè. Ìàêñèìàëüíûé ðàçìåð íàäáàâêè íå ìîæåò ñîñòàâëÿòü áîëåå 1,5 ïðîöåíòà ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ. Ìàêñèìàëüíûé ðàçìåð ñêèäêè íå ìîæåò ñîñòàâëÿòü áîëåå 3 ïðîöåíòîâ ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ. Ñòàòüÿ 27. Àãåíòû ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ 1. Àãåíòàìè ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ìîãóò áûòü òîëüêî þðèäè÷åñêèå ëèöà - ïðîôåññèîíàëüíûå ó÷àñòíèêè ðûíêà öåííûõ áóìàã, èìåþùèå ëèöåíçèþ íà îñóùåñòâëåíèå áðîêåðñêîé äåÿòåëüíîñòè. 2. Àãåíò ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ äåéñòâóåò îò èìåíè è çà ñ÷åò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè íà îñíîâàíèè äîãîâîðà ïîðó÷åíèÿ èëè àãåíòñêîãî äîãîâîðà, çàêëþ÷åííîãî ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, à òàêæå âûäàííîé åþ äîâåðåííîñòè. Ïðè îñóùåñòâëåíèè ñâîåé äåÿòåëüíîñòè àãåíò ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îáÿçàí óêàçûâàòü, ÷òî îí äåéñòâóåò îò èìåíè è ïî ïîðó÷åíèþ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ñîîòâåòñòâóþùåãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, à òàêæå ïðåäúÿâëÿòü âñåì çàèíòåðåñîâàííûì ëèöàì äîâåðåííîñòü, âûäàííóþ ýòîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé. 3. Àãåíòû ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ âïðàâå îñóùåñòâëÿòü ïðèåì çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ñî äíÿ îïóáëèêîâàíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ñâåäåíèé îá ýòèõ àãåíòàõ â ïå÷àòíîì èçäàíèè, óêàçàííîì â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. Ñòàòüÿ 28. Ïðàâà è îáÿçàííîñòè àãåíòà ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ 1. Àãåíò ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã è äîãîâîðîì, çàêëþ÷åííûì ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, îáÿçàí: ïðèíèìàòü çàÿâêè íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; ïðèíèìàòü íåîáõîäèìûå ìåðû ïî èäåíòèôèêàöèè ëèö, ïîäàþùèõ çàÿâêè íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; ó÷èòûâàòü ïðèíÿòûå çàÿâêè íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è äðóãèå ïðèëàãàåìûå ê íèì äîêóìåíòû îòäåëüíî ïî êàæäîìó ïàåâîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó; ðàñêðûâàòü èíôîðìàöèþ, ïðåäóñìîòðåííóþ ãëàâîé XII íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà; îáåñïå÷èâàòü äîñòóï ê ñâîåé ó÷åòíîé äîêóìåíòàöèè ïî òðåáîâàíèþ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, à òàêæå ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã; ñîáëþäàòü êîíôèäåíöèàëüíîñòü èíôîðìàöèè, ïîëó÷åííîé â ñâÿçè ñ îñóùåñòâëåíèåì äåÿòåëüíîñòè ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. 2. Àãåíò ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ âïðàâå îêàçûâàòü óñëóãè â êà÷åñòâå àãåíòà ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îäíîâðåìåííî íåñêîëüêèì óïðàâëÿþùèì êîìïàíèÿì. 3. Àãåíò ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íå âïðàâå: ïðèîáðåòàòü èíâåñòèöèîííûå ïàè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, àãåíòîì ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ êîòîðîãî îí ÿâëÿåòñÿ; ïðåêðàùàòü ïðèåì çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íå èíà÷å êàê íà îñíîâàíèè ðàñïîðÿæåíèé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè; èñïîëüçîâàòü èíôîðìàöèþ, ïîëó÷åííóþ â ñâÿçè ñ îñóùåñòâëåíèåì ôóíêöèé àãåíòà ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, â ñîáñòâåííûõ èíòåðåñàõ èëè â èíòåðåñàõ òðåòüèõ ëèö; ïåðåäîâåðÿòü ïîëíîìî÷èÿ ïî ïðèåìó çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Ñòàòüÿ 29. Ïðèîñòàíîâëåíèå âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ 1. Óïðàâëÿþùèå êîìïàíèè îòêðûòîãî è èíòåðâàëüíîãî ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ âïðàâå ïðèîñòàíîâèòü âûäà÷ó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèìè ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè. 2. Ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ìîãóò áûòü ïðèîñòàíîâëåíû óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà òîëüêî îäíîâðåìåííî ñ ïðèîñòàíîâëåíèåì âûäà÷è èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Âûäà÷à, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ìîãóò áûòü îäíîâðåìåííî ïðèîñòàíîâëåíû èñêëþ÷èòåëüíî â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì â ñîîòâåòñòâèè ñ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, êîãäà ýòîãî òðåáóþò èíòåðåñû ó÷ðåäèòåëåé äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ, íà ñðîê äåéñòâèÿ îáñòîÿòåëüñòâ, ïîñëóæèâøèõ ïðè÷èíîé òàêîãî ïðèîñòàíîâëåíèÿ.  ñëó÷àå îäíîâðåìåííîãî ïðèîñòàíîâëåíèÿ âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îáÿçàíà â òîò æå äåíü ïèñüìåííî óâåäîìèòü îá ýòîì ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ñ óêàçàíèåì ïðè÷èí òàêîãî ïðèîñòàíîâëåíèÿ, à òàêæå ðàñêðûòü ýòó èíôîðìàöèþ â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. 3. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îáÿçàíà ïðèîñòàíîâèòü âûäà÷ó, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ñëó÷àÿõ: ïðèîñòàíîâëåíèÿ äåéñòâèÿ ñîîòâåòñòâóþùåé ëèöåíçèè ó óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ èëè ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; àííóëèðîâàíèÿ ñîîòâåòñòâóþùåé ëèöåíçèè ó óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ èëè ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; ïîëó÷åíèÿ ñîîòâåòñòâóþùåãî òðåáîâàíèÿ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã; íåâîçìîæíîñòè îïðåäåëåíèÿ ñòîèìîñòè àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïî ïðè÷èíàì, íå çàâèñÿùèì îò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè; â èíûõ ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì. Ãëàâà V. ÏÐÅÊÐÀÙÅÍÈÅ ÏÀÅÂÎÃÎ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÎÃÎ ÔÎÍÄÀ Ñòàòüÿ 30. Îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà Ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îñóùåñòâëÿåòñÿ â ñëó÷àÿõ, åñëè: ïî îêîí÷àíèè ñðîêà ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñòîèìîñòü èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, îêàçàëàñü ìåíüøå ñòîèìîñòè èìóùåñòâà, îïðåäåëåííîé ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ïî äîñòèæåíèè êîòîðîé ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä ÿâëÿåòñÿ ñôîðìèðîâàííûì; ïîäàíà çàÿâêà (çàÿâêè) íà ïîãàøåíèå âñåõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; ïðèîñòàíîâëåíî äåéñòâèå ëèöåíçèè èëè àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ ó óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è â òå÷åíèå òðåõ ìåñÿöåâ ñî äíÿ ïðèîñòàíîâëåíèÿ äåéñòâèÿ ëèöåíçèè èëè àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè åå ïðàâà è îáÿçàííîñòè íå ïåðåäàíû äðóãîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè; ïðèîñòàíîâëåíî äåéñòâèå ëèöåíçèè èëè àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ ó ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ è â òå÷åíèå òðåõ ìåñÿöåâ ñî äíÿ ïðèîñòàíîâëåíèÿ äåéñòâèÿ ëèöåíçèè èëè àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè åãî ïðàâà è îáÿçàííîñòè íå ïåðåäàíû äðóãîìó ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ; ïðèíÿòî ðåøåíèå î äîáðîâîëüíîé ëèêâèäàöèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è â òå÷åíèå òðåõ ìåñÿöåâ ñî äíÿ ïðèíÿòèÿ ýòîãî ðåøåíèÿ åå ïðàâà è îáÿçàííîñòè íå ïåðåäàíû äðóãîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè; èñòåê ñðîê äåéñòâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì; ïðèíÿòî ñîîòâåòñòâóþùåå ðåøåíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, åñëè ïðàâî ïðèíÿòèÿ òàêîãî ðåøåíèÿ ïðåäóñìîòðåíî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì; íàñòóïèëè èíûå îñíîâàíèÿ, ïðåäóñìîòðåííûå ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè. Ñòàòüÿ 31. Ïîðÿäîê ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà 1. Îáÿçàííîñòè ïî ïðåêðàùåíèþ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â òîì ÷èñëå ïî ðåàëèçàöèè èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, óäîâëåòâîðåíèþ òðåáîâàíèé êðåäèòîðîâ, êîòîðûå äîëæíû óäîâëåòâîðÿòüñÿ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è ðàñïðåäåëåíèþ äåíåæíûõ ñðåäñòâ ìåæäó âëàäåëüöàìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, âîçëàãàþòñÿ íà óïðàâëÿþùóþ êîìïàíèþ.  ñëó÷àå ïðèîñòàíîâëåíèÿ äåéñòâèÿ ëèöåíçèè èëè àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè ó óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè îáÿçàííîñòè ïî ïðåêðàùåíèþ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà âîçëàãàþòñÿ íà ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.  ñëó÷àå ïðèîñòàíîâëåíèÿ äåéñòâèÿ ëèöåíçèé èëè àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèé ó óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ îáÿçàííîñòè ïî ïðåêðàùåíèþ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ìîãóò áûòü âîçëîæåíû ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã íà äðóãóþ óïðàâëÿþùóþ êîìïàíèþ èëè äðóãîé ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé, îïðåäåëåííûé èì ïî ðåçóëüòàòàì êîíêóðñà. 2. Ñóììà âîçíàãðàæäåíèé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, â òîì ÷èñëå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, íà êîòîðûõ îáÿçàííîñòè ïî ïðåêðàùåíèþ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà âîçëîæåíû ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, à òàêæå ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îöåíùèêà è àóäèòîðà ïîñëå âîçíèêíîâåíèÿ îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íå ìîæåò ïðåâûøàòü 5 ïðîöåíòîâ ñóììû äåíåæíûõ ñðåäñòâ, ñîñòàâëÿþùèõ ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä è ïîñòóïèâøèõ â íåãî ïîñëå ðåàëèçàöèè ñîñòàâëÿþùåãî åãî èìóùåñòâà.  ñëó÷àå, åñëè ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îñóùåñòâëÿåòñÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé èëè ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì â ñâÿçè ñ òåì, ÷òî ïî îêîí÷àíèè ñðîêà ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñòîèìîñòü èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, îêàçàëàñü ìåíüøå ñòîèìîñòè èìóùåñòâà, îïðåäåëåííîé ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ïî äîñòèæåíèè êîòîðîé ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä ÿâëÿåòñÿ ñôîðìèðîâàííûì, ðàñõîäû, ñâÿçàííûå ñ òàêèì ïðåêðàùåíèåì, íå âîçìåùàþòñÿ. 3. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã âïðàâå íàïðàâèòü ñâîåãî ïðåäñòàâèòåëÿ äëÿ êîíòðîëÿ çà èñïîëíåíèåì îáÿçàííîñòåé ïî ïðåêðàùåíèþ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. 4. Ñ ìîìåíòà âîçíèêíîâåíèÿ îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íå äîïóñêàåòñÿ ðàñïîðÿæåíèå èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, çà èñêëþ÷åíèåì åãî ðåàëèçàöèè è ðàñïðåäåëåíèÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì. 5. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â òå÷åíèå ñåìè äíåé ñ ìîìåíòà âîçíèêíîâåíèÿ îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íàïðàâëÿåò â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã è îïóáëèêîâûâàåò â ïå÷àòíîì èçäàíèè, óêàçàííîì â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ñîîáùåíèå î ïðåêðàùåíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Óêàçàííîå ñîîáùåíèå äîëæíî ñîäåðæàòü ñâåäåíèÿ î ïîðÿäêå è ñðîêàõ ïðåäúÿâëåíèÿ òðåáîâàíèé êðåäèòîðîâ, êîòîðûå äîëæíû óäîâëåòâîðÿòüñÿ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ñâÿçè ñ òåì, ÷òî ïî îêîí÷àíèè ñðîêà åãî ôîðìèðîâàíèÿ ñòîèìîñòü èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, îêàçàëàñü ìåíüøå ñòîèìîñòè èìóùåñòâà, îïðåäåëåííîé ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ïî äîñòèæåíèè êîòîðîé ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä ÿâëÿåòñÿ ñôîðìèðîâàííûì.  ñëó÷àå ïðåêðàùåíèÿ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ñâÿçè ñ èñòå÷åíèåì ñðîêà äåéñòâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ óêàçàííîå â íàñòîÿùåì ïóíêòå ñîîáùåíèå íàïðàâëÿåòñÿ è îïóáëèêîâûâàåòñÿ íå ïîçäíåå ÷åì çà ñåìü äíåé äî èñòå÷åíèÿ óêàçàííîãî ñðîêà. Ñðîê ïðåäúÿâëåíèÿ òðåáîâàíèé êðåäèòîðîâ, êîòîðûå äîëæíû óäîâëåòâîðÿòüñÿ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ñâÿçè ñ òåì, ÷òî ïî îêîí÷àíèè ñðîêà åãî ôîðìèðîâàíèÿ ñòîèìîñòü èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, îêàçàëàñü ìåíüøå ñòîèìîñòè èìóùåñòâà, îïðåäåëåííîé ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ïî äîñòèæåíèè êîòîðîé ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä ÿâëÿåòñÿ ñôîðìèðîâàííûì, íå ìîæåò áûòü ìåíåå äâóõ ìåñÿöåâ ñî äíÿ îïóáëèêîâàíèÿ ñîîáùåíèÿ î ïðåêðàùåíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðèíèìàåò ìåðû ïî âûÿâëåíèþ êðåäèòîðîâ, òðåáîâàíèÿ êîòîðûõ äîëæíû óäîâëåòâîðÿòüñÿ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è ïîëó÷åíèþ äåáèòîðñêîé çàäîëæåííîñòè. 6. Ïî îêîí÷àíèè ñðîêà ïðåäúÿâëåíèÿ òðåáîâàíèé êðåäèòîðîâ, êîòîðûå äîëæíû óäîâëåòâîðÿòüñÿ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, äî íà÷àëà ðàñ÷åòîâ ñ óêàçàííûìè êðåäèòîðàìè ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ñîñòàâëÿåò è íàïðàâëÿåò â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã áàëàíñ èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, êîòîðûé äîëæåí ñîäåðæàòü ñâåäåíèÿ îá èìóùåñòâå, ñîñòàâëÿþùåì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, î ïðåäúÿâëåííûõ êðåäèòîðàìè òðåáîâàíèÿõ è ðåçóëüòàòàõ èõ ðàññìîòðåíèÿ. Åñëè ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îñóùåñòâëÿåò óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ, óêàçàííûé áàëàíñ äîëæåí áûòü ñîãëàñîâàí ñî ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ àáçàöåì ïÿòûì ñòàòüè 30 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà. 7. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, îáÿçàíî ðåàëèçîâàòü èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è îñóùåñòâèòü ðàñ÷åòû â ñîîòâåòñòâèè ñî ñòàòüåé 32 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà â òå÷åíèå òðåõ ìåñÿöåâ ñî äíÿ îïóáëèêîâàíèÿ ñîîáùåíèÿ î ïðåêðàùåíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, åñëè ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì íå ïðåäóñìîòðåí èíîé ñðîê.  ñëó÷àå ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ñâÿçè ñ òåì, ÷òî ïî îêîí÷àíèè ñðîêà åãî ôîðìèðîâàíèÿ ñòîèìîñòü èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, îêàçàëàñü ìåíüøå ñòîèìîñòè èìóùåñòâà, îïðåäåëåííîé ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ïî äîñòèæåíèè êîòîðîé ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä ÿâëÿåòñÿ ñôîðìèðîâàííûì, ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, îáÿçàíî ðåàëèçîâàòü èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è îñóùåñòâèòü ðàñ÷åòû â ñîîòâåòñòâèè ñî ñòàòüåé 32 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà íå ïîçäíåå äâóõ íåäåëü ñî äíÿ îêîí÷àíèÿ ñðîêà ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ñòàòüÿ 32. Ðàñïðåäåëåíèå èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ïðè ïðåêðàùåíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà 1.  ñëó÷àå ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ïîäëåæèò ðåàëèçàöèè. Äåíåæíûå ñðåäñòâà, ñîñòàâëÿþùèå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä è ïîñòóïèâøèå â íåãî ïîñëå ðåàëèçàöèè èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ðàñïðåäåëÿþòñÿ â ñëåäóþùåì ïîðÿäêå: â ïåðâóþ î÷åðåäü - êðåäèòîðàì (çà èñêëþ÷åíèåì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà), òðåáîâàíèÿ êîòîðûõ äîëæíû óäîâëåòâîðÿòüñÿ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, â òîì ÷èñëå ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ, ëèöó, îñóùåñòâëÿþùåìó âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îöåíùèêó è àóäèòîðó âîçíàãðàæäåíèé, íà÷èñëåííûõ èì íà äåíü âîçíèêíîâåíèÿ îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, à òàêæå ëèöàì, çàÿâêè êîòîðûõ íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ áûëè ïðèíÿòû äî äíÿ âîçíèêíîâåíèÿ îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðè÷èòàþùèõñÿ èì äåíåæíûõ êîìïåíñàöèé; âî âòîðóþ î÷åðåäü - ëèöó, îñóùåñòâëÿâøåìó ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ñâÿçàííûõ ñ ýòèì ðàñõîäîâ (çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, êîãäà â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì òàêîå âîçìåùåíèå íå ïðîèçâîäèòñÿ), à â ñëó÷àå, åñëè ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îñóùåñòâëÿåòñÿ ëèöîì, îïðåäåëåííûì ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, òàêæå è âîçíàãðàæäåíèÿ çà èñïîëíåíèå îáÿçàííîñòåé ïî ïðåêðàùåíèþ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà; â òðåòüþ î÷åðåäü - óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè âîçíàãðàæäåíèÿ, íà÷èñëåííîãî åé êàê íà äåíü, òàê è ïîñëå äíÿ âîçíèêíîâåíèÿ îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íà îñíîâàíèè ïðèîñòàíîâëåíèÿ äåéñòâèÿ èëè àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè ó óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è èíûõ ñëó÷àåâ, êîãäà â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì âîçíàãðàæäåíèå íå âûïëà÷èâàåòñÿ), à òàêæå - ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ, ëèöó, îñóùåñòâëÿþùåìó âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îöåíùèêó è àóäèòîðó âîçíàãðàæäåíèé, íà÷èñëåííûõ èì ïîñëå äíÿ âîçíèêíîâåíèÿ îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà; â ÷åòâåðòóþ î÷åðåäü - âëàäåëüöàì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ äåíåæíîé êîìïåíñàöèè ïóòåì ðàñïðåäåëåíèÿ îñòàâøåãîñÿ èìóùåñòâà ïðîïîðöèîíàëüíî êîëè÷åñòâó ïðèíàäëåæàùèõ èì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ìîæåò ïîëó÷èòü ïðè÷èòàþùååñÿ åìó âîçíàãðàæäåíèå çà èñïîëíåíèå îáÿçàííîñòåé ïî ïðåêðàùåíèþ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà òîëüêî ïîñëå çàâåðøåíèÿ âñåõ ðàñ÷åòîâ â ñîîòâåòñòâèè ñ î÷åðåäíîñòüþ, ïðåäóñìîòðåííîé íàñòîÿùèì ïóíêòîì. 2. Ïîñëå çàâåðøåíèÿ ðàñ÷åòîâ â ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòîì 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ñîñòàâëÿåò îò÷åò î ïðåêðàùåíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ïðåäñòàâëÿåò åãî â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Òðåáîâàíèÿ ê îò÷åòó î ïðåêðàùåíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ïîðÿäêó åãî ïðåäñòàâëåíèÿ óñòàíàâëèâàþòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã óòâåðæäàåò îò÷åò î ïðåêðàùåíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ïðèíèìàåò ðåøåíèå îá èñêëþ÷åíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èç ðååñòðà ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ. Ãëàâà VI. ÒÐÅÁÎÂÀÍÈß Ê ÑÎÑÒÀÂÓ È ÑÒÐÓÊÒÓÐÅ ÀÊÒÈÂΠÀÊÖÈÎÍÅÐÍÛÕ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ ÔÎÍÄÎÂ È ÀÊÒÈÂΠÏÀÅÂÛÕ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ ÔÎÍÄΠÑòàòüÿ 33. Ñîñòàâ àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ 1.  ñîñòàâ àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ ìîãóò âõîäèòü äåíåæíûå ñðåäñòâà, â òîì ÷èñëå â èíîñòðàííîé âàëþòå, à òàêæå ñîîòâåòñòâóþùèå òðåáîâàíèÿì, óñòàíîâëåííûì íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã: ãîñóäàðñòâåííûå öåííûå áóìàãè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è ãîñóäàðñòâåííûå öåííûå áóìàãè ñóáúåêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè; ìóíèöèïàëüíûå öåííûå áóìàãè; àêöèè è îáëèãàöèè ðîññèéñêèõ îòêðûòûõ àêöèîíåðíûõ îáùåñòâ; öåííûå áóìàãè èíîñòðàííûõ ãîñóäàðñòâ; àêöèè èíîñòðàííûõ àêöèîíåðíûõ îáùåñòâ è îáëèãàöèè èíîñòðàííûõ êîììåð÷åñêèõ îðãàíèçàöèé; èíûå öåííûå áóìàãè, ïðåäóñìîòðåííûå íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. 2.  ñîñòàâ àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è àêòèâîâ èíòåðâàëüíîãî è çàêðûòîãî ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ íàðÿäó ñ èìóùåñòâîì, óêàçàííûì â ïóíêòå 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ìîæåò âõîäèòü èíîå èìóùåñòâî â ñîîòâåòñòâèè ñ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Íåäâèæèìîå èìóùåñòâî è èìóùåñòâåííûå ïðàâà íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî ìîãóò âõîäèòü òîëüêî â ñîñòàâ àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è àêòèâîâ çàêðûòûõ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ. 3. Òðåáîâàíèÿ ê ñîñòàâó àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îïðåäåëÿþòñÿ â åãî èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè, à òðåáîâàíèÿ ê ñîñòàâó àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà - â èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè, ñîäåðæàùåéñÿ â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. Äî ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â åãî àêòèâû ìîæåò âõîäèòü òîëüêî èìóùåñòâî, ïåðåäàííîå ó÷ðåäèòåëÿìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ. Ñòàòüÿ 34. Ñòðóêòóðà àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ Òðåáîâàíèÿ ê ñòðóêòóðå àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ìîãóò óñòàíàâëèâàòü áîëåå âûñîêèå òðåáîâàíèÿ ê ñòðóêòóðå àêòèâîâ, ÷åì òðåáîâàíèÿ, ïðåäóñìîòðåííûå íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Ñòàòüÿ 35. Èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ Èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîëæíû ñîîòâåòñòâåííî ñîäåðæàòü: îïèñàíèå öåëåé èíâåñòèöèîííîé ïîëèòèêè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà; ïåðå÷åíü îáúåêòîâ èíâåñòèðîâàíèÿ; îïèñàíèå ðèñêîâ, ñâÿçàííûõ ñ èíâåñòèðîâàíèåì â óêàçàííûå îáúåêòû èíâåñòèðîâàíèÿ; òðåáîâàíèÿ ê ñòðóêòóðå àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ãëàâà VII. ÎÏÐÅÄÅËÅÍÈÅ ÑÒÎÈÌÎÑÒÈ ×ÈÑÒÛÕ ÀÊÒÈÂΠÀÊÖÈÎÍÅÐÍÛÕ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ ÔÎÍÄÎÂ È ×ÈÑÒÛÕ ÀÊÒÈÂΠÏÀÅÂÛÕ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ ÔÎÍÄÎÂ. ÎÖÅÍÊÀ ÀÊÒÈÂΠÀÊÖÈÎÍÅÐÍÛÕ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ ÔÎÍÄÎÂ È ÀÊÒÈÂΠÏÀÅÂÛÕ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ ÔÎÍÄΠÑòàòüÿ 36. Îïðåäåëåíèå ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ Ñòîèìîñòü ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ îïðåäåëÿåòñÿ â ïîðÿäêå è ñðîêè, ïðåäóñìîòðåííûå íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Ñòàòüÿ 37. Îöåíêà àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ 1. Îöåíêà àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îñóùåñòâëÿåòñÿ â ïîðÿäêå, ïðåäóñìîòðåííîì íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. 2. Îöåíêà íåäâèæèìîãî èìóùåñòâà, ïðàâ íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî, èíîãî ïðåäóñìîòðåííîãî íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäàì, à òàêæå èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâûå èíâåñòèöèîííûå ôîíäû, îñóùåñòâëÿåòñÿ îöåíùèêîì, èìåþùèì ñîîòâåòñòâóþùóþ ëèöåíçèþ. Îöåíêà óêàçàííîãî èìóùåñòâà äîëæíà îñóùåñòâëÿòüñÿ ïðè åãî ïðèîáðåòåíèè è îò÷óæäåíèè, à òàêæå íå ðåæå îäíîãî ðàçà â ãîä, åñëè èíàÿ ïåðèîäè÷íîñòü íå óñòàíîâëåíà íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Îöåíùèêàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íå ìîãóò áûòü àôôèëèðîâàííûå ëèöà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, àóäèòîðà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è àóäèòîðà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ãëàâà VIII. ÄÅßÒÅËÜÍÎÑÒÜ ÓÏÐÀÂËßÞÙÅÉ ÊÎÌÏÀÍÈÈ ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå. Ïðèêàçîì ÔÑÔÐ ÐÔ îò 22.06.2006 N 06-67/ïç-í óòâåðæäåíû òðåáîâàíèÿ ê óïðàâëÿþùèì êîìïàíèÿì ïî ïðåäñòàâëåíèþ èíôîðìàöèè î ñäåëêàõ êóïëè-ïðîäàæè, ñîâåðøåííûõ èìè íå íà òîðãàõ îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè. Ñòàòüÿ 38. Òðåáîâàíèÿ ê óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè 1. Óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ìîãóò áûòü òîëüêî îòêðûòîå èëè çàêðûòîå àêöèîíåðíîå îáùåñòâî, îáùåñòâî ñ îãðàíè÷åííîé (äîïîëíèòåëüíîé) îòâåòñòâåííîñòüþ, ñîçäàííûå â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè. Ðîññèéñêàÿ Ôåäåðàöèÿ, ñóáúåêòû Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è ìóíèöèïàëüíûå îáðàçîâàíèÿ íå âïðàâå ÿâëÿòüñÿ ó÷àñòíèêàìè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ìîæåò èñïîëüçîâàòü â ñâîåì íàèìåíîâàíèè ñëîâà "èíâåñòèöèîííûé ôîíä", "àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" èëè "ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" â ñî÷åòàíèè ñî ñëîâàìè "óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ". 2. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ìîæåò îñóùåñòâëÿòü ïðåäóñìîòðåííóþ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì äåÿòåëüíîñòü òîëüêî íà îñíîâàíèè ñïåöèàëüíîãî ðàçðåøåíèÿ (ëèöåíçèè). Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ìîæåò ñîâìåùàòü ïðåäóñìîòðåííóþ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì äåÿòåëüíîñòü òîëüêî ñ äåÿòåëüíîñòüþ ïî äîâåðèòåëüíîìó óïðàâëåíèþ öåííûìè áóìàãàìè, óïðàâëåíèþ ïåíñèîííûìè ðåçåðâàìè íåãîñóäàðñòâåííûõ ïåíñèîííûõ ôîíäîâ è óïðàâëåíèþ ñòðàõîâûìè ðåçåðâàìè ñòðàõîâûõ êîìïàíèé. ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå. Ïîñòàíîâëåíèåì ÔÊÖÁ ÐÔ îò 23.04.2003 N 03-22/ïñ, óñòàíîâëåí íîðìàòèâ äîñòàòî÷íîñòè ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã, ñîâìåùàþùåãî äåÿòåëüíîñòü ïî óïðàâëåíèþ öåííûìè áóìàãàìè è äåÿòåëüíîñòü ïî óïðàâëåíèþ èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè, ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè, äåÿòåëüíîñòü ïî óïðàâëåíèþ ïåíñèîííûìè ðåçåðâàìè íåãîñóäàðñòâåííûõ ïåíñèîííûõ ôîíäîâ è (èëè) äåÿòåëüíîñòü ïî óïðàâëåíèþ àêòèâàìè ñòðàõîâûõ ðåçåðâîâ ñòðàõîâûõ îðãàíèçàöèé. 3. Ðàçìåð ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è åãî ñîîòíîøåíèå ñ ñóììàðíîé ñòîèìîñòüþ àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, íàõîäÿùèõñÿ â óïðàâëåíèè ýòîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, îïðåäåëÿþòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. 4. Ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè íå ìîãóò îñóùåñòâëÿòü: ëèöà, êîòîðûå îñóùåñòâëÿëè ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà èëè âõîäèëè â ñîñòàâ êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã, êðåäèòíîé îðãàíèçàöèè, ñòðàõîâîé îðãàíèçàöèè, íåãîñóäàðñòâåííîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà â ìîìåíò àííóëèðîâàíèÿ ó ýòèõ îðãàíèçàöèé ëèöåíçèé íà îñóùåñòâëåíèå ñîîòâåòñòâóþùèõ âèäîâ äåÿòåëüíîñòè çà íàðóøåíèå ëèöåíçèîííûõ òðåáîâàíèé, åñëè ñ ìîìåíòà òàêîãî àííóëèðîâàíèÿ ïðîøëî ìåíåå òðåõ ëåò; ëèöà, íà êîòîðûõ áûëî íàëîæåíî âçûñêàíèå çà àäìèíèñòðàòèâíîå ïðàâîíàðóøåíèå â îáëàñòè ôèíàíñîâ è ðûíêà öåííûõ áóìàã, åñëè ñ ìîìåíòà íàëîæåíèÿ òàêîãî âçûñêàíèÿ ïðîøëî ìåíåå îäíîãî ãîäà; ëèöà, èìåþùèå ñóäèìîñòü çà ïðåñòóïëåíèÿ â ñôåðå ýêîíîìè÷åñêîé äåÿòåëüíîñòè èëè çà ïðåñòóïëåíèÿ ïðîòèâ ãîñóäàðñòâåííîé âëàñòè, èíòåðåñîâ ãîñóäàðñòâåííîé ñëóæáû è ñëóæáû â îðãàíàõ ìåñòíîãî ñàìîóïðàâëåíèÿ. Óêàçàííûå ëèöà íå ìîãóò òàêæå âõîäèòü â ñîñòàâ ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) è êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè. Ñòàòüÿ 39. Îáÿçàííîñòè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè 1. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îáÿçàíà äåéñòâîâàòü ðàçóìíî è äîáðîñîâåñòíî ïðè îñóùåñòâëåíèè ñâîèõ ïðàâ è èñïîëíåíèè îáÿçàííîñòåé. 2. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îáÿçàíà: ïåðåäàâàòü èìóùåñòâî, ïðèíàäëåæàùåå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, äëÿ ó÷åòà è (èëè) õðàíåíèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ, åñëè äëÿ îòäåëüíûõ âèäîâ èìóùåñòâà íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè íå ïðåäóñìîòðåíî èíîå; ïåðåäàâàòü ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ íåçàìåäëèòåëüíî ñ ìîìåíòà èõ ñîñòàâëåíèÿ èëè ïîëó÷åíèÿ êîïèè âñåõ ïåðâè÷íûõ äîêóìåíòîâ â îòíîøåíèè èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, à òàêæå ïîäëèííûå ýêçåìïëÿðû äîêóìåíòîâ, ïîäòâåðæäàþùèõ ïðàâà íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî; ïðåäñòàâëÿòü â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã îò÷åòíîñòü â óñòàíîâëåííîì èì ïîðÿäêå; ðàñêðûâàòü èíôîðìàöèþ îá àêöèîíåðíîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå è î ïàåâîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì; ñîáëþäàòü èíûå òðåáîâàíèÿ, ïðåäóñìîòðåííûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. 3. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà âïðàâå â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, îòêàçàòüñÿ îò èñïîëíåíèÿ ñâîèõ îáÿçàííîñòåé, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è äîãîâîðîì ñ àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.  ñëó÷àå îòêàçà îò èñïîëíåíèÿ ñâîèõ îáÿçàííîñòåé óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îáÿçàíà íå ìåíåå ÷åì çà 60 äíåé äî äíÿ ïðåêðàùåíèÿ èñïîëíåíèÿ îáÿçàííîñòåé ïèñüìåííî óâåäîìèòü îá ýòîì ñîâåò äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíûé ñîâåò) àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. 4.  òå÷åíèå ïÿòè äíåé ñî äíÿ ïðåêðàùåíèÿ èñïîëíåíèÿ ñâîèõ îáÿçàííîñòåé óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îáÿçàíà ïåðåäàòü âñå èìåþùèåñÿ ó íåå äîêóìåíòû, èìóùåñòâî (âêëþ÷àÿ äåíåæíûå ñðåäñòâà), ïðèíàäëåæàùåå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, âíîâü íàçíà÷åííîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè. Ñòàòüÿ 40. Îãðàíè÷åíèÿ äåÿòåëüíîñòè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè 1. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ íå âïðàâå: ðàñïîðÿæàòüñÿ àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, áåç ñîãëàñèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, çà èñêëþ÷åíèåì ðàñïîðÿæåíèÿ öåííûìè áóìàãàìè â öåëÿõ èñïîëíåíèÿ ñäåëîê, ñîâåðøåííûõ ÷åðåç îðãàíèçàòîðîâ òîðãîâëè; ïðèîáðåòàòü çà ñ÷åò àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, îáúåêòû, íå ïðåäóñìîòðåííûå ñîîòâåòñòâåííî èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèåé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèåé ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà; ñîâåðøàòü ñäåëêè, â ðåçóëüòàòå êîòîðûõ áóäóò íàðóøåíû òðåáîâàíèÿ íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, âêëþ÷àÿ òðåáîâàíèÿ ê ñòðóêòóðå àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ; áåçâîçìåçäíî îò÷óæäàòü èìóùåñòâî, ïðèíàäëåæàùåå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä; ïðèíèìàòü íà ñåáÿ îáÿçàííîñòü ïî ïåðåäà÷å èìóùåñòâà, êîòîðîå â ìîìåíò ïðèíÿòèÿ òàêîé îáÿçàííîñòè íå ïðèíàäëåæèò àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó è íå ñîñòàâëÿåò ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, çà èñêëþ÷åíèåì ñäåëîê ñ öåííûìè áóìàãàìè, ñîâåðøàåìûõ ÷åðåç îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè, ïðàâèëà êîòîðîãî ïðåäóñìàòðèâàþò ïîñòàâêó ïðîòèâ ïëàòåæà; ïîëó÷àòü íà óñëîâèÿõ äîãîâîðîâ çàéìà è êðåäèòíûõ äîãîâîðîâ äåíåæíûå ñðåäñòâà, ïîäëåæàùèå âîçâðàòó çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, íå èíà÷å êàê â öåëÿõ èñïîëüçîâàíèÿ ýòèõ ñðåäñòâ äëÿ âûêóïà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðè íåäîñòàòî÷íîñòè äåíåæíûõ ñðåäñòâ, ñîñòàâëÿþùèõ ýòîò ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä. Ïðè ýòîì ñîâîêóïíûé îáúåì çàäîëæåííîñòè, ïîäëåæàùåé ïîãàøåíèþ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ïî âñåì äîãîâîðàì çàéìà è êðåäèòíûì äîãîâîðàì íå äîëæåí ïðåâûøàòü 10 ïðîöåíòîâ ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ñðîê ïðèâëå÷åíèÿ çàåìíûõ ñðåäñòâ ïî êàæäîìó äîãîâîðó çàéìà è êðåäèòíîìó äîãîâîðó (âêëþ÷àÿ ñðîê ïðîäëåíèÿ) íå ìîæåò ïðåâûøàòü òðè ìåñÿöà; ïðåäîñòàâëÿòü çàéìû çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä; èñïîëüçîâàòü èìóùåñòâî, ïðèíàäëåæàùåå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, äëÿ îáåñïå÷åíèÿ èñïîëíåíèÿ ñîáñòâåííûõ îáÿçàòåëüñòâ èëè îáÿçàòåëüñòâ òðåòüèõ ëèö, à òàêæå èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, äëÿ îáåñïå÷åíèÿ èñïîëíåíèÿ ñîáñòâåííûõ îáÿçàòåëüñòâ, íå ñâÿçàííûõ ñ äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, èëè äëÿ èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ òðåòüèõ ëèö; ïðèîáðåòàòü çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, îáúåêòû èíâåñòèðîâàíèÿ ó ñâîèõ àôôèëèðîâàííûõ ëèö, çà èñêëþ÷åíèåì öåííûõ áóìàã, âêëþ÷åííûõ â ëèñòèíã îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè; ïðèîáðåòàòü çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, èíâåñòèöèîííûå ïàè èíûõ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, íàõîäÿùèõñÿ â åå äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè; ïðèîáðåòàòü èìóùåñòâî, ïðèíàäëåæàùåå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, êîòîðûì îíà óïðàâëÿåò; ïðèîáðåòàòü èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ ïîëó÷åíèÿ âîçíàãðàæäåíèÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, à òàêæå âîçìåùåíèÿ ñóììû ñîáñòâåííûõ äåíåæíûõ ñðåäñòâ, èñïîëüçîâàííûõ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé äëÿ âûêóïà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ïðè ýòîì âçèìàíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïðîöåíòîâ çà ïîëüçîâàíèå åå äåíåæíûìè ñðåäñòâàìè íå äîïóñêàåòñÿ; îò÷óæäàòü ñîáñòâåííîå èìóùåñòâî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, êîòîðûì îíà óïðàâëÿåò; îò÷óæäàòü ñîáñòâåííîå èìóùåñòâî â ñîñòàâ èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, íàõîäÿùèéñÿ â åå äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè; ïðèîáðåòàòü â ñîñòàâ èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, öåííûå áóìàãè, âûïóùåííûå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì, îöåíùèêîì èëè àóäèòîðîì ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, à òàêæå èõ àôôèëèðîâàííûìè ëèöàìè, çà èñêëþ÷åíèåì öåííûõ áóìàã, âêëþ÷åííûõ â ëèñòèíã îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè. 2. Ñäåëêè ñ îïöèîíàìè, à òàêæå ôîðâàðäíûå è ôüþ÷åðñíûå êîíòðàêòû çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ìîãóò ñîâåðøàòüñÿ òîëüêî â öåëÿõ óìåíüøåíèÿ ðèñêà ñíèæåíèÿ ñòîèìîñòè àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ïðè ýòîì îáùèé ðàçìåð îáÿçàòåëüñòâ ïî îïöèîíàì, à òàêæå ôîðâàðäíûì è ôüþ÷åðñíûì êîíòðàêòàì, óêàçàííûì â íàñòîÿùåì ïóíêòå, íå ìîæåò ñîñòàâëÿòü áîëåå 10 ïðîöåíòîâ ñòîèìîñòè àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ñòàòüÿ 41. Âîçíàãðàæäåíèÿ è ðàñõîäû, ñâÿçàííûå ñ óïðàâëåíèåì àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì 1. Âîçíàãðàæäåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îöåíùèêà è àóäèòîðà âûïëà÷èâàþòñÿ çà ñ÷åò èìóùåñòâà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è èõ ñóììà íå äîëæíà ïðåâûøàòü 10 ïðîöåíòîâ ñðåäíåãîäîâîé ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ïîðÿäîê ðàñ÷åòà ñðåäíåãîäîâîé ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îïðåäåëÿåòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. 2. Äîãîâîðîì ìåæäó àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ìîæåò áûòü ïðåäóñìîòðåíà âûïëàòà âîçíàãðàæäåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè çà ñ÷åò äîõîäîâ îò óïðàâëåíèÿ àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. Ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìîæåò áûòü ïðåäóñìîòðåíà âûïëàòà âîçíàãðàæäåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè â çàâèñèìîñòè îò óâåëè÷åíèÿ ñòîèìîñòè èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä.  òå÷åíèå ñðîêà ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà âîçíàãðàæäåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îöåíùèêà è àóäèòîðà, à òàêæå ðàñõîäû, ñâÿçàííûå ñ äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, íà÷èñëÿþòñÿ, íî íå âûïëà÷èâàþòñÿ. Âûïëàòà íà÷èñëåííûõ âîçíàãðàæäåíèé è îïëàòà óêàçàííûõ ðàñõîäîâ ïðîèçâîäÿòñÿ òîëüêî â òîì ñëó÷àå, åñëè â òå÷åíèå ñðîêà ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñòîèìîñòü èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, äîñòèãëà ñóììû, îïðåäåëåííîé ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. 3. Ðàñõîäû, ñâÿçàííûå ñ óïðàâëåíèåì àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, â òîì ÷èñëå ñ ñîäåðæàíèåì èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, à òàêæå ñ ñîâåðøåíèåì ñäåëîê ñ óêàçàííûì èìóùåñòâîì, ïðîèçâîäÿòñÿ ñîîòâåòñòâåííî çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä. Ãëàâà IX. ÊÎÍÒÐÎËÜ ÇÀ ÐÀÑÏÎÐ߯ÅÍÈÅÌ ÈÌÓÙÅÑÒÂÎÌ, ÏÐÈÍÀÄËÅÆÀÙÈÌ ÀÊÖÈÎÍÅÐÍÎÌÓ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÎÌÓ ÔÎÍÄÓ, È ÈÌÓÙÅÑÒÂÎÌ, ÑÎÑÒÀÂËßÞÙÈÌ ÏÀÅÂÎÉ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÉ ÔÎÍÄ Ñòàòüÿ 42. Ó÷åò è õðàíåíèå èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä 1. Èìóùåñòâî, ïðèíàäëåæàùåå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, äîëæíû ó÷èòûâàòüñÿ â ñïåöèàëèçèðîâàííîì äåïîçèòàðèè. Èìóùåñòâî, ïðèíàäëåæàùåå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, äîëæíû õðàíèòüñÿ â ñïåöèàëèçèðîâàííîì äåïîçèòàðèè, åñëè äëÿ îòäåëüíûõ âèäîâ èìóùåñòâà íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè íå ïðåäóñìîòðåíî èíîå. 2. Ó÷åò è õðàíåíèå èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ìîãóò îñóùåñòâëÿòüñÿ ñîîòâåòñòâåííî òîëüêî îäíèì ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé íå âïðàâå ïîëüçîâàòüñÿ è ðàñïîðÿæàòüñÿ èìóùåñòâîì, ïðèíàäëåæàùèì àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä. 3. Ïðàâà íà öåííûå áóìàãè, ïðèíàäëåæàùèå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, ëèáî ïðàâà íà öåííûå áóìàãè, ñîñòàâëÿþùèå èìóùåñòâî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, äîëæíû ó÷èòûâàòüñÿ íà ñ÷åòå äåïî â ñïåöèàëèçèðîâàííîì äåïîçèòàðèè, çà èñêëþ÷åíèåì ïðàâ íà ãîñóäàðñòâåííûå öåííûå áóìàãè. 4. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé âïðàâå ïðèâëåêàòü ê èñïîëíåíèþ ñâîèõ îáÿçàííîñòåé ïî õðàíåíèþ è (èëè) ó÷åòó ïðàâ íà öåííûå áóìàãè, ïðèíàäëåæàùèå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó èëè ñîñòàâëÿþùèå èìóùåñòâî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, äðóãîé äåïîçèòàðèé, åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî ñîîòâåòñòâåííî äîãîâîðîì ñ àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé îòâå÷àåò çà äåéñòâèÿ îïðåäåëåííîãî èì äåïîçèòàðèÿ êàê çà ñâîè ñîáñòâåííûå. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä è óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íåñóò îòâåòñòâåííîñòü çà äåéñòâèÿ îïðåäåëåííîãî èìè äåïîçèòàðèÿ â ñëó÷àå, åñëè ïðèâëå÷åíèå äåïîçèòàðèÿ ïðîèçâîäèëîñü ïî èõ ïèñüìåííîìó óêàçàíèþ. Ñòàòüÿ 43. Êîíòðîëü çà ðàñïîðÿæåíèåì èìóùåñòâîì, ïðèíàäëåæàùèì àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä 1. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îáÿçàí îñóùåñòâëÿòü êîíòðîëü çà ñîáëþäåíèåì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ýòîãî àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, èíûõ íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, ïîëîæåíèé óñòàâà è èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, äîãîâîðà ìåæäó àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îáÿçàí îñóùåñòâëÿòü êîíòðîëü çà ñîáëþäåíèåì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, èíûõ íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã è ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé íå âïðàâå äàâàòü óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ñîãëàñèå íà ðàñïîðÿæåíèå àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, à òàêæå èñïîëíÿòü ïîðó÷åíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïî ïåðåäà÷å öåííûõ áóìàã, ïðèíàäëåæàùèõ àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, èëè öåííûõ áóìàã, ñîñòàâëÿþùèõ ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, â ñëó÷àå, åñëè òàêèå ðàñïîðÿæåíèå è ïåðåäà÷à ïðîòèâîðå÷àò íàñòîÿùåìó Ôåäåðàëüíîìó çàêîíó, èíûì íîðìàòèâíûì ïðàâîâûì àêòàì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, íîðìàòèâíûì ïðàâîâûì àêòàì ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã è ñîîòâåòñòâåííî óñòàâó è èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, äîãîâîðó ìåæäó àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé è ïðàâèëàì äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. 2.  ñëó÷àå íåèñïîëíåíèÿ ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùåé ñòàòüåé îáÿçàííîñòåé ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé íåñåò ñîëèäàðíóþ îòâåòñòâåííîñòü ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïåðåä àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è âëàäåëüöàìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ñòàòüÿ 44. Òðåáîâàíèÿ ê ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ 1. Ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ìîãóò áûòü òîëüêî àêöèîíåðíîå îáùåñòâî, îáùåñòâî ñ îãðàíè÷åííîé (äîïîëíèòåëüíîé) îòâåòñòâåííîñòüþ, ñîçäàííûå â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è èìåþùèå ñîîòâåòñòâóþùóþ ëèöåíçèþ è ëèöåíçèþ íà îñóùåñòâëåíèå äåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã. 2. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé ìîæåò èñïîëüçîâàòü â ñâîåì ôèðìåííîì íàèìåíîâàíèè ñëîâà "èíâåñòèöèîííûé ôîíä", "àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" èëè "ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" â ñî÷åòàíèè ñî ñëîâàìè "ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé" èëè "äåïîçèòàðèé". 3. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà âïðàâå ñîâìåùàòü ñâîþ äåÿòåëüíîñòü ñ èíûìè âèäàìè äåÿòåëüíîñòè ïðè óñëîâèè, ÷òî îíà îñóùåñòâëÿåòñÿ îòäåëüíûì ñòðóêòóðíûì ïîäðàçäåëåíèåì ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé íå âïðàâå ñîâìåùàòü ñâîþ äåÿòåëüíîñòü ñ äåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòüþ, åñëè ïîñëåäíÿÿ ñâÿçàíà ñ ïðîâåäåíèåì äåïîçèòàðíûõ îïåðàöèé ïî èòîãàì ñäåëîê ñ öåííûìè áóìàãàìè, ñîâåðøåííûõ ÷åðåç îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã íà îñíîâàíèè äîãîâîðîâ, çàêëþ÷åííûõ ñ òàêèì îðãàíèçàòîðîì òîðãîâëè è (èëè) êëèðèíãîâîé îðãàíèçàöèåé, à òàêæå ñ êëèðèíãîâîé äåÿòåëüíîñòüþ è äåÿòåëüíîñòüþ ïî îðãàíèçàöèè òîðãîâëè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã. ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå. Ïîñòàíîâëåíèåì ÔÊÖÁ ÐÔ îò 23.04.2003 N 03-22/ïñ, óñòàíîâëåíû íîðìàòèâû äîñòàòî÷íîñòè ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã, ñîâìåùàþùèõ îòäåëüíûå âèäû äåÿòåëüíîñòè ñ äåÿòåëüíîñòüþ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è íåãîñóäàðñòâåííûõ ïåíñèîííûõ ôîíäîâ. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé âïðàâå õðàíèòü è ó÷èòûâàòü èìóùåñòâî, â êîòîðîå ðàçìåùåíû ïåíñèîííûå ðåçåðâû íåãîñóäàðñòâåííûõ ïåíñèîííûõ ôîíäîâ, îñóùåñòâëÿòü êîíòðîëü çà ñîáëþäåíèåì íåãîñóäàðñòâåííûìè ïåíñèîííûìè ôîíäàìè è èõ óïðàâëÿþùèìè òðåáîâàíèé çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè. ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå. Î ïîðÿäêå çàêëþ÷åíèÿ íåãîñóäàðñòâåííûìè ïåíñèîííûìè ôîíäàìè äîãîâîðîâ ñ äåïîçèòàðèÿìè è îñîáåííîñòÿõ äåÿòåëüíîñòè äåïîçèòàðèåâ, îáñëóæèâàþùèõ íåãîñóäàðñòâåííûå ïåíñèîííûå ôîíäû, ñì. Ïîñòàíîâëåíèå Ïðàâèòåëüñòâà ÐÔ îò 28.04.2000 N 383 Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé âïðàâå õðàíèòü è ó÷èòûâàòü èìóùåñòâî, à òàêæå îñóùåñòâëÿòü êîíòðîëü çà ñîáëþäåíèåì òðåáîâàíèé çàêîíîâ èíûìè þðèäè÷åñêèìè ëèöàìè â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.  ñâÿçè ñ îñóùåñòâëåíèåì ñâîåé äåÿòåëüíîñòè ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé âïðàâå îêàçûâàòü êîíñóëüòàöèîííûå è èíôîðìàöèîííûå óñëóãè, âåñòè áóõãàëòåðñêèé ó÷åò àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, âåñòè ðååñòð âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. 4.  îòíîøåíèè èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé îñóùåñòâëÿåò ñâîè ôóíêöèè íà îñíîâàíèè äîãîâîðà ñ àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.  îòíîøåíèè èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé îñóùåñòâëÿåò ñâîè ôóíêöèè íà îñíîâàíèè äîãîâîðà ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ïðè ýòîì ñðîê äåéñòâèÿ äîãîâîðà ìåæäó óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì íå ìîæåò áûòü ìåíüøå, ÷åì ñðîê äåéñòâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. 5. Ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ íå ìîãóò îñóùåñòâëÿòü: ëèöà, îñóùåñòâëÿâøèå ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà èëè âõîäèâøèå â ñîñòàâ êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã, êðåäèòíîé îðãàíèçàöèè, ñòðàõîâîé îðãàíèçàöèè, íåãîñóäàðñòâåííîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà â ìîìåíò àííóëèðîâàíèÿ ó ýòèõ îðãàíèçàöèé ëèöåíçèé íà îñóùåñòâëåíèå ñîîòâåòñòâóþùèõ âèäîâ äåÿòåëüíîñòè çà íàðóøåíèå ëèöåíçèîííûõ òðåáîâàíèé, åñëè ñ ìîìåíòà òàêîãî àííóëèðîâàíèÿ ïðîøëî ìåíåå òðåõ ëåò; ëèöà, íà êîòîðûõ áûëî íàëîæåíî âçûñêàíèå çà àäìèíèñòðàòèâíîå ïðàâîíàðóøåíèå â îáëàñòè ôèíàíñîâ è ðûíêà öåííûõ áóìàã, åñëè ñ ìîìåíòà íàëîæåíèÿ òàêîãî âçûñêàíèÿ ïðîøëî ìåíåå îäíîãî ãîäà; ëèöà, èìåþùèå ñóäèìîñòü çà ïðåñòóïëåíèÿ â ñôåðå ýêîíîìè÷åñêîé äåÿòåëüíîñòè èëè çà ïðåñòóïëåíèÿ ïðîòèâ ãîñóäàðñòâåííîé âëàñòè, èíòåðåñîâ ãîñóäàðñòâåííîé ñëóæáû è ñëóæáû â îðãàíàõ ìåñòíîãî ñàìîóïðàâëåíèÿ. Óêàçàííûå ëèöà íå ìîãóò òàêæå âõîäèòü â ñîñòàâ ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) è êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ. ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå. Ñòàòüåé 333.33 ÷àñòè âòîðîé Íàëîãîâîãî êîäåêñà ÐÔ óñòàíîâëåíû ðàçìåðû ãîñóäàðñòâåííîé ïîøëèíû çà ðàññìîòðåíèå çàÿâëåíèÿ è ðåãèñòðàöèþ èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé, âíîñèìûõ â ðåãëàìåíò ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è íåãîñóäàðñòâåííîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà. Î ïîðÿäêå çàïîëíåíèÿ ðàñ÷åòíûõ (ïëàòåæíûõ) äîêóìåíòîâ ïî óïëàòå ãîñóäàðñòâåííîé ïîøëèíû ñì. ïèñüìî ÔÑÔÐ ÐÔ îò 19.01.2005 N 05-ÎÂ-03-3/461. 6. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé îáÿçàí ðåãèñòðèðîâàòü â ôåäåðàëüíîì îðãàíå èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ðåãëàìåíò ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ è âñå âíîñèìûå â íåãî èçìåíåíèÿ. Ðåãëàìåíò ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ äîëæåí ñîäåðæàòü: âíóòðåííèå ïðàâèëà è ïðîöåäóðû îñóùåñòâëåíèÿ äåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè; ôîðìû ïðèìåíÿåìûõ ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì äîêóìåíòîâ ïåðâè÷íîãî ó÷åòà è îò÷åòîâ ïåðåä êëèåíòàìè; îïèñàíèå ïîðÿäêà âçàèìîäåéñòâèÿ ñòðóêòóðíûõ ïîäðàçäåëåíèé â ïðîöåññå îñóùåñòâëåíèÿ äåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè, à òàêæå îñóùåñòâëåíèÿ êîíòðîëüíûõ ôóíêöèé, îáåñïå÷èâàþùèõ ñîáëþäåíèå àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà òðåáîâàíèé çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïðè âåäåíèè ó÷åòà àêòèâîâ, ðàñ÷åòå ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, âåäåíèè ó÷åòà àêòèâîâ, ðàñ÷åòå ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ, ðàñïîðÿæåíèè èìóùåñòâîì, ïðèíàäëåæàùèì àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä; îïèñàíèå îðãàíèçàöèè âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ çà ñîáëþäåíèåì òðåáîâàíèé, ïðåäúÿâëÿåìûõ ê äåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè; ôîðìû äîãîâîðîâ ñ êëèåíòàìè; îïèñàíèå âíóòðåííèõ ïðîöåäóð, ïðåäóïðåæäàþùèõ âîçìîæíîñòü âîçíèêíîâåíèÿ êîíôëèêòà èíòåðåñîâ. Ñòàòüÿ 45. Îáÿçàííîñòè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ 1. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé äîëæåí äåéñòâîâàòü èñêëþ÷èòåëüíî â èíòåðåñàõ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. 2. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé îáÿçàí: ïðèíèìàòü íà õðàíåíèå è õðàíèòü èìóùåñòâî, ïðèíàäëåæàùåå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, åñëè äëÿ îòäåëüíûõ âèäîâ èìóùåñòâà íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè íå ïðåäóñìîòðåíî èíîå; äàâàòü óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ñîãëàñèå íà ðàñïîðÿæåíèå èìóùåñòâîì, ïðèíàäëåæàùèì àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, èëè èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, à òàêæå èñïîëíÿòü ïîðó÷åíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè î ïåðåäà÷å öåííûõ áóìàã, ïðèíàäëåæàùèõ àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, èëè öåííûõ áóìàã, ñîñòàâëÿþùèõ ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì; ïðèíèìàòü è õðàíèòü êîïèè âñåõ ïåðâè÷íûõ äîêóìåíòîâ â îòíîøåíèè èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, à òàêæå ïîäëèííûå ýêçåìïëÿðû äîêóìåíòîâ, ïîäòâåðæäàþùèõ ïðàâà íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî; ïðåäñòàâëÿòü â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã îò÷åòíîñòü â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì åãî íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè; ïðåäñòàâëÿòü â ðåâèçèîííóþ êîìèññèþ (ðåâèçîðó) àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîêóìåíòû, íåîáõîäèìûå äëÿ åå äåÿòåëüíîñòè; ðåãèñòðèðîâàòüñÿ â êà÷åñòâå íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ öåííûõ áóìàã, ïðèíàäëåæàùèõ àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, ëèáî öåííûõ áóìàã, ñîñòàâëÿþùèõ ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, åñëè èíîé ïîðÿäîê ó÷åòà ïðàâ íà öåííûå áóìàãè íå ïðåäóñìîòðåí â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè; îñóùåñòâëÿòü êîíòðîëü çà îïðåäåëåíèåì ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, à òàêæå ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ, êîëè÷åñòâà âûäàâàåìûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è ðàçìåðîâ äåíåæíîé êîìïåíñàöèè â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; ïðîâåñòè êîíêóðñ äëÿ îïðåäåëåíèÿ äðóãîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ñëó÷àå àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè ó óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà; ñîáëþäàòü èíûå òðåáîâàíèÿ, ïðåäóñìîòðåííûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. 3. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé îáÿçàí óâåäîìèòü ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã î âûÿâëåííûõ èì â õîäå îñóùåñòâëåíèÿ êîíòðîëÿ íàðóøåíèÿõ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì íå ïîçäíåå òðåõ äíåé ñî äíÿ âûÿâëåíèÿ óêàçàííûõ íàðóøåíèé. Ñòàòüÿ 46. Ïðåêðàùåíèå äîãîâîðà ñî ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì 1. Äîãîâîð ìåæäó àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì, äîãîâîð ìåæäó óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì ïðåêðàùàþòñÿ: ïî ñîãëàøåíèþ ñòîðîí ñ ìîìåíòà, ïðåäóñìîòðåííîãî òàêèì ñîãëàøåíèåì; â ñëó÷àå ëèêâèäàöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñ ìîìåíòà çàâåðøåíèÿ åãî ëèêâèäàöèè; â ñëó÷àå ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñ ìîìåíòà åãî ïðåêðàùåíèÿ; â ñëó÷àå àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè ó ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ñ ìîìåíòà âñòóïëåíèÿ â ñèëó ðåøåíèÿ îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè; â ñëó÷àå ëèêâèäàöèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ñ ìîìåíòà ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ î òàêîé ëèêâèäàöèè; ïî èñòå÷åíèè ñðîêà äîãîâîðà. 2. Ñâåäåíèÿ î ïðåêðàùåíèè äîãîâîðà ñî ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì íåçàìåäëèòåëüíî ïðåäñòàâëÿþòñÿ àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ñ óêàçàíèåì ïðè÷èí ïðåêðàùåíèÿ äîãîâîðà. 3. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé îáÿçàí îñóùåñòâëÿòü õðàíåíèå è ó÷åò âñåõ äîêóìåíòîâ, ñâÿçàííûõ ñ îñóùåñòâëåíèåì êîíòðîëÿ çà äåÿòåëüíîñòüþ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è äåÿòåëüíîñòüþ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, äî çàêëþ÷åíèÿ äîãîâîðà ñîîòâåòñòâåííî ìåæäó àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è äðóãèì ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì è ïåðåäà÷è åìó óêàçàííûõ äîêóìåíòîâ. Ãëàâà X. ÂÅÄÅÍÈÅ ÐÅÅÑÒÐÀ ÂËÀÄÅËÜÖÅ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ ÏÀÅ ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå. Ñòàòüåé 333.33 ÷àñòè âòîðîé Íàëîãîâîãî êîäåêñà ÐÔ óñòàíîâëåíû ðàçìåðû ãîñóäàðñòâåííîé ïîøëèíû çà ðàññìîòðåíèå çàÿâëåíèÿ è ðåãèñòðàöèþ èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé, âíîñèìûõ â ïðàâèëà âåäåíèÿ ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ. Î ïîðÿäêå çàïîëíåíèÿ ðàñ÷åòíûõ (ïëàòåæíûõ) äîêóìåíòîâ ïî óïëàòå ãîñóäàðñòâåííîé ïîøëèíû ñì. ïèñüìî ÔÑÔÐ ÐÔ îò 19.01.2005 N 05-ÎÂ-03-3/461. Ñòàòüÿ 47. Ðååñòð âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ 1. Ðååñòð âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ - ñèñòåìà çàïèñåé î ïàåâîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå, îá îáùåì êîëè÷åñòâå âûäàííûõ è ïîãàøåííûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ôîíäà, î âëàäåëüöàõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è êîëè÷åñòâå ïðèíàäëåæàùèõ èì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, íîìèíàëüíûõ äåðæàòåëÿõ, îá èíûõ çàðåãèñòðèðîâàííûõ ëèöàõ è î êîëè÷åñòâå çàðåãèñòðèðîâàííûõ íà íèõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, äðîáëåíèè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, çàïèñåé î ïðèîáðåòåíèè, îá îáìåíå, î ïåðåäà÷å èëè ïîãàøåíèè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. 2. Âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ âïðàâå îñóùåñòâëÿòü òîëüêî þðèäè÷åñêîå ëèöî, èìåþùåå ëèöåíçèþ íà îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñòè ïî âåäåíèþ ðååñòðà âëàäåëüöåâ èìåííûõ öåííûõ áóìàã, èëè ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. 3. Äîãîâîð î âåäåíèè ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ìîæåò áûòü çàêëþ÷åí òîëüêî ñ îäíèì þðèäè÷åñêèì ëèöîì. 4. Ïîðÿäîê âåäåíèÿ ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îïðåäåëÿåòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Ñòàòüÿ 48. Îòâåòñòâåííîñòü ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, íåñåò ñóáñèäèàðíóþ îòâåòñòâåííîñòü ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ýòîãî ôîíäà ïåðåä èíâåñòîðàìè çà íåèñïîëíåíèå èëè íåíàäëåæàùåå èñïîëíåíèå îáÿçàííîñòåé ïî âåäåíèþ óêàçàííîãî ðååñòðà, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è äîãîâîðîì ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, íåñåò îòâåòñòâåííîñòü ïåðåä óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ýòîãî ôîíäà çà íåèñïîëíåíèå èëè íåíàäëåæàùåå èñïîëíåíèå îáÿçàííîñòåé ïî âåäåíèþ óêàçàííîãî ðååñòðà, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è äîãîâîðîì ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé. Ãëàâà XI. ÀÓÄÈÒ ÀÊÖÈÎÍÅÐÍÎÃÎ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÎÃÎ ÔÎÍÄÀ È ÓÏÐÀÂËßÞÙÅÉ ÊÎÌÏÀÍÈÈ ÏÀÅÂÎÃÎ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÎÃÎ ÔÎÍÄÀ Ñòàòüÿ 49. Òðåáîâàíèÿ ê àóäèòîðó àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà 1. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä è óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îáÿçàíû çàêëþ÷èòü äîãîâîðû î ïðîâåäåíèè àóäèòîðñêèõ ïðîâåðîê. Àóäèòîðîì íå âïðàâå áûòü àôôèëèðîâàííîå ëèöî àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îöåíùèêà. 2. Àóäèòîðñêîé ïðîâåðêå íà äîñòîâåðíîñòü è ñîîòâåòñòâèå òðåáîâàíèÿì ôåäåðàëüíûõ çàêîíîâ, èíûõ íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïîäëåæàò áóõãàëòåðñêèé ó÷åò, âåäåíèå ó÷åòà è ñîñòàâëåíèå îò÷åòíîñòè â îòíîøåíèè èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è îïåðàöèé ñ ýòèì èìóùåñòâîì. Ñòàòüÿ 50. Åæåãîäíûå àóäèòîðñêèå ïðîâåðêè 1. Àóäèòîð â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêëþ÷åííûì äîãîâîðîì îáÿçàí ïðîâîäèòü åæåãîäíûå àóäèòîðñêèå ïðîâåðêè. 2. Àóäèòîðñêîé ïðîâåðêå ïîäëåæàò: áóõãàëòåðñêèé ó÷åò, âåäåíèå ó÷åòà è ñîñòàâëåíèå îò÷åòíîñòè â îòíîøåíèè èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è îïåðàöèé ñ ýòèì èìóùåñòâîì; ñîñòàâ è ñòðóêòóðà àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä; ðàñ÷åò ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, îöåíêà ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè îäíîãî èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ, öåíû ðàçìåùåíèÿ è öåíû âûêóïà àêöèè èëè ñóììû, íà êîòîðóþ âûäàåòñÿ îäèí èíâåñòèöèîííûé ïàé, è ñóììû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ïîäëåæàùåé âûïëàòå â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ; ñîáëþäåíèå òðåáîâàíèé, ïðåäúÿâëÿåìûõ ê ïîðÿäêó õðàíåíèÿ èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è äîêóìåíòîâ, óäîñòîâåðÿþùèõ ïðàâà íà èìóùåñòâî, ïðèíàäëåæàùåå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä; ñäåëêè, ñîâåðøåííûå ñ àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è àêòèâàìè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. 3. Çàêëþ÷åíèå àóäèòîðà ïî ðåçóëüòàòàì åæåãîäíîé àóäèòîðñêîé ïðîâåðêè ÿâëÿåòñÿ îáÿçàòåëüíûì ïðèëîæåíèåì ê îò÷åòíîñòè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ãëàâà XII. ÐÀÑÊÐÛÒÈÅ ÈÍÔÎÐÌÀÖÈÈ Î ÄÅßÒÅËÜÍÎÑÒÈ ÀÊÖÈÎÍÅÐÍÎÃÎ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÎÃÎ ÔÎÍÄÀ È ÓÏÐÀÂËßÞÙÅÉ ÊÎÌÏÀÍÈÈ ÏÀÅÂÎÃÎ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÎÃÎ ÔÎÍÄÀ Ñòàòüÿ 51. Òðåáîâàíèÿ ê ñîäåðæàíèþ ðàñïðîñòðàíÿåìîé èëè ïóáëèêóåìîé èíôîðìàöèè 1.  ðàñïðîñòðàíÿåìîé èëè ïóáëèêóåìîé èíôîðìàöèè îá àêöèîíåðíîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå è ïàåâîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå ñîîòâåòñòâåííî äîëæíû ñîäåðæàòüñÿ: ïîëíîå èëè ñîêðàùåííîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, åãî óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ïîëíîå èëè ñîêðàùåííîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, íàçâàíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, íîìåð è äàòà ðåãèñòðàöèè ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, íîìåð è äàòà ðåãèñòðàöèè ïðîñïåêòà ýìèññèè àêöèé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, à òàêæå íîìåð ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè íîìåð ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè; èíôîðìàöèÿ î ìåñòàõ (ñ óêàçàíèåì àäðåñà è (èëè) íîìåðà òåëåôîíà), ãäå ìîæíî äî ïðèîáðåòåíèÿ àêöèé èëè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïîëó÷èòü ïîäðîáíóþ èíôîðìàöèþ îá àêöèîíåðíîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå, î ïàåâîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå è îçíàêîìèòüñÿ ñ óñòàâîì è èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèåé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ïðîñïåêòîì ýìèññèè àêöèé, à òàêæå ñ èíûìè äîêóìåíòàìè, ïðåäóñìîòðåííûìè íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã; ïîëîæåíèå î òîì, ÷òî ñòîèìîñòü àêöèé è ñòîèìîñòü èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ìîãóò óâåëè÷èâàòüñÿ è óìåíüøàòüñÿ, ðåçóëüòàòû èíâåñòèðîâàíèÿ â ïðîøëîì íå îïðåäåëÿþò äîõîäû â áóäóùåì, ãîñóäàðñòâî íå ãàðàíòèðóåò äîõîäíîñòü èíâåñòèöèé â èíâåñòèöèîííûå ôîíäû, à òàêæå ñâåäåíèÿ î òîì, ÷òî, ïðåæäå ÷åì ïðèîáðåñòè àêöèþ èëè èíâåñòèöèîííûé ïàé, ñëåäóåò âíèìàòåëüíî îçíàêîìèòüñÿ ñ óñòàâîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, åãî èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèåé è ïðîñïåêòîì ýìèññèè àêöèé, ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. 2. Ëþáàÿ ðàñïðîñòðàíÿåìàÿ èëè ïóáëèêóåìàÿ èíôîðìàöèÿ îá óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîëæíà ñîäåðæàòü ïîëíîå èëè ñîêðàùåííîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è íîìåð åå ëèöåíçèè. 3. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íåñåò îòâåòñòâåííîñòü çà ñîäåðæàíèå è ôîðìó ðàñïðîñòðàíÿåìîé èëè ïóáëèêóåìîé èíôîðìàöèè îá óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè î ïàåâîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå, â òîì ÷èñëå çà ðàñïðîñòðàíåíèå èëè îïóáëèêîâàíèå íåòî÷íîé, íåïîëíîé èëè ââîäÿùåé â çàáëóæäåíèå èíôîðìàöèè, à òàêæå çà åå íåñâîåâðåìåííîå ðàñïðîñòðàíåíèå èëè îïóáëèêîâàíèå. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä íåñåò îòâåòñòâåííîñòü çà ðåêëàìó ýòîãî ôîíäà, ñîäåðæàíèå è ôîðìó ðàñïðîñòðàíÿåìîé èëè ïóáëèêóåìîé èíôîðìàöèè îá àêöèîíåðíîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå, â òîì ÷èñëå çà åå íåñâîåâðåìåííîå ðàñïðîñòðàíåíèå èëè îïóáëèêîâàíèå, à òàêæå çà ðàñïðîñòðàíåíèå èëè îïóáëèêîâàíèå íåòî÷íîé, íåïîëíîé èëè ââîäÿùåé â çàáëóæäåíèå èíôîðìàöèè. 4. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã èëè ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ âïðàâå òðåáîâàòü, à àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä è óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îáÿçàíû ïðåäñòàâëÿòü äîêóìåíòû, ïîäòâåðæäàþùèå ðàñïðîñòðàíÿåìóþ èëè ïóáëèêóåìóþ èíôîðìàöèþ. 5. Ñâåäåíèÿ, ïðåäîñòàâëåííûå äëÿ ðàñïðîñòðàíåíèÿ èëè îïóáëèêîâàíèÿ, äîëæíû ñîîòâåòñòâîâàòü óñòàâó è èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðîñïåêòó ýìèññèè àêöèé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðàâèëàì äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, èçìåíåíèÿì è äîïîëíåíèÿì â íèõ, êîòîðûå çàðåãèñòðèðîâàíû â óñòàíîâëåííîì ïîðÿäêå. 6. Ëþáûå ïðåäîñòàâëÿåìûå äëÿ ðàñïðîñòðàíåíèÿ èëè îïóáëèêîâàíèÿ ñâåäåíèÿ îá àêöèîíåðíîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è î ïàåâîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå íå äîëæíû ñîäåðæàòü: íåäîáðîñîâåñòíóþ, íåäîñòîâåðíóþ, íåýòè÷íóþ, çàâåäîìî ëîæíóþ, ñêðûòóþ, ââîäÿùóþ â çàáëóæäåíèå èíôîðìàöèþ; êàêèå-ëèáî ãàðàíòèè, îáåùàíèÿ è ïðåäïîëîæåíèÿ î áóäóùåé ýôôåêòèâíîñòè è äîõîäíîñòè èíâåñòèöèîííîé äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â òîì ÷èñëå îñíîâàííûå íà èíôîðìàöèè îá èõ ðåàëüíîé äåÿòåëüíîñòè â ïðîøëîì; èíôîðìàöèþ, êîòîðàÿ íå èìååò äîêóìåíòàëüíîãî ïîäòâåðæäåíèÿ; èíôîðìàöèþ, íå èìåþùóþ íåïîñðåäñòâåííîãî îòíîøåíèÿ ê àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ïàåâîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó; ññûëêè íà óòâåðæäåíèå èëè îäîáðåíèå îðãàíàìè ãîñóäàðñòâåííîé âëàñòè êàêîé-ëèáî èíôîðìàöèè î äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà; ëîæíûå èëè íåïðàâèëüíî ñôîðìóëèðîâàííûå çàÿâëåíèÿ èëè óòâåðæäåíèÿ î ôàêòîðàõ, ñóùåñòâåííî âëèÿþùèõ íà ðåçóëüòàòû èíâåñòèöèîííîé äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â òîì ÷èñëå èìåþùèõ äîêóìåíòàëüíîå ïîäòâåðæäåíèå, íî îòíîñÿùèõñÿ ê èíîìó ïåðèîäó âðåìåíè èëè ñîáûòèþ; çàÿâëåíèÿ èëè óòâåðæäåíèÿ îá èçìåíåíèè ëèáî èíûå ñðàâíåíèÿ ðåçóëüòàòîâ èíâåñòèöèîííîé äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â òåêóùèé ìîìåíò è â ïðîøëîì (îïèñàíèå èçìåíåíèÿ ðàçìåðà äîõîäîâ, èçìåíåíèÿ ðàçìåðà èëè ðîñòà àêòèâîâ), íå îñíîâàííûå íà ðàñ÷åòàõ äîõîäíîñòè, îïðåäåëÿåìûõ â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã; çàÿâëåíèÿ î áóäóùèõ èíâåñòèöèÿõ, ñîäåðæàùèå ãàðàíòèè áåçîïàñíîñòè èíâåñòèöèé è ñòàáèëüíîñòè ðàçìåðîâ âîçìîæíûõ äîõîäîâ èëè èçäåðæåê, ñâÿçàííûõ ñ óêàçàííûìè èíâåñòèöèÿìè; óòâåðæäåíèÿ èëè çàÿâëåíèÿ î âîçìîæíûõ âûãîäàõ, ñâÿçàííûõ ñ óñëóãàìè èëè ìåòîäàìè ðàáîòû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà; ïðåóâåëè÷åííûå èëè íåïîäòâåðæäåííûå çàÿâëåíèÿ î íàâûêàõ óïðàâëåíèÿ èëè õàðàêòåðèñòèêàõ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, à òàêæå îá èõ ñâÿçÿõ ñ îðãàíàìè ãîñóäàðñòâåííîé âëàñòè èëè èíûìè îðãàíàìè ëèáî âåäîìñòâàìè; çàÿâëåíèÿ î òîì, ÷òî ðåçóëüòàòû äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, äîñòèãíóòûå â ïðîøëîì, ìîãóò áûòü ïîâòîðåíû â áóäóùåì. 7. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ äî ïîëó÷åíèÿ ëèöåíçèè íå âïðàâå ïðåäîñòàâëÿòü äëÿ ðàñïðîñòðàíåíèÿ èëè îïóáëèêîâàíèÿ èíôîðìàöèþ î ñâîåé äåÿòåëüíîñòè â êà÷åñòâå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. 8. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äî ðàñïðîñòðàíåíèÿ èëè îïóáëèêîâàíèÿ èíôîðìàöèè îáÿçàíû ïðåäñòàâèòü â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã èëè óïîëíîìî÷åííóþ èì îðãàíèçàöèþ êîïèè äîêóìåíòîâ, ñîäåðæàùèõ óêàçàííóþ èíôîðìàöèþ. 9. Íåñîáëþäåíèå àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà òðåáîâàíèé íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, èíûõ íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, à òàêæå íåóñòðàíåíèå íàðóøåíèé â óñòàíîâëåííûå ñðîêè ÿâëÿþòñÿ îñíîâàíèåì äëÿ ïðèîñòàíîâëåíèÿ èëè àííóëèðîâàíèÿ ó íèõ ñîîòâåòñòâóþùèõ ëèöåíçèé. 10. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã âïðàâå îáðàùàòüñÿ â ñóä ñ èñêàìè â ñëó÷àå íàðóøåíèÿ ïðàâ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ðåçóëüòàòå íåñîáëþäåíèÿ èìè òðåáîâàíèé, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùåé ãëàâîé. Ñòàòüÿ 52. Èíôîðìàöèÿ, ïðåäúÿâëÿåìàÿ ïî òðåáîâàíèþ çàèíòåðåñîâàííûõ ëèö Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, à òàêæå àãåíòû ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ìåñòàõ ïðèåìà çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îáÿçàíû ïðåäúÿâëÿòü âñåì çàèíòåðåñîâàííûì ëèöàì ïî èõ òðåáîâàíèþ ñîîòâåòñòâåííî: óñòàâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, åãî èíâåñòèöèîííóþ äåêëàðàöèþ èëè ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, à òàêæå ïîëíûé òåêñò çàðåãèñòðèðîâàííûõ èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ; ïðàâèëà âåäåíèÿ ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; ñïðàâêó î ñòîèìîñòè àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ñòîèìîñòè èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è ñîîòâåòñòâóþùèå ïðèëîæåíèÿ ê íåé; ñïðàâêó î ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè îäíîãî èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ ïî ïîñëåäíåé îöåíêå; áóõãàëòåðñêèé áàëàíñ è ñ÷åò ïðèáûëåé è óáûòêîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, áàëàíñ èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, áóõãàëòåðñêèé áàëàíñ è îò÷åò î ïðèáûëÿõ è óáûòêàõ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, áóõãàëòåðñêèé áàëàíñ è îò÷åò î ïðèáûëÿõ è óáûòêàõ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, çàêëþ÷åíèå àóäèòîðà, ñîñòàâëåííûå íà ïîñëåäíþþ îò÷åòíóþ äàòó; îò÷åò î ïðèðîñòå (îá óìåíüøåíèè) ñòîèìîñòè èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ñâåäåíèÿ î âîçíàãðàæäåíèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ðàñõîäàõ, ïîäëåæàùèõ âîçìåùåíèþ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ïî ñîñòîÿíèþ íà ïîñëåäíþþ îò÷åòíóþ äàòó; èíóþ èíôîðìàöèþ, ðàñïðîñòðàíåííóþ èëè îïóáëèêîâàííóþ àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, óñòàâà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. Èíôîðìàöèÿ î ðàçìåðàõ ñóììû, íà êîòîðóþ âûäàåòñÿ îäèí èíâåñòèöèîííûé ïàé, è ñóììû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ïîäëåæàùåé âûïëàòå â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ, î ìåòîäå îïðåäåëåíèÿ ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè îäíîãî èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ, î ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ðàñ÷åòå ñîîòâåòñòâåííî íà îäíó àêöèþ èëè îäèí èíâåñòèöèîííûé ïàé íà ïîñëåäíþþ îò÷åòíóþ äàòó, î âðåìåíè íà÷àëà è îêîí÷àíèÿ ïðèåìà çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â òå÷åíèå ðàáî÷åãî äíÿ, î ñðîêàõ ïðèåìà óêàçàííûõ çàÿâîê (äëÿ èíòåðâàëüíûõ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ), î ñëó÷àÿõ ïðèîñòàíîâëåíèÿ èëè âîçîáíîâëåíèÿ ðàçìåùåíèÿ àêöèé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ èëè îá îäíîâðåìåííîì ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, î âîçîáíîâëåíèè âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îá àãåíòàõ ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ òàêæå äîëæíà ïðåäîñòàâëÿòüñÿ çàèíòåðåñîâàííûì ëèöàì ïî òåëåôîíó èëè ðàñêðûâàòüñÿ èíûì ñïîñîáîì, óêàçàííûì àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ðàñïðîñòðàíåííîé èëè îïóáëèêîâàííîé èíôîðìàöèè. Ñòàòüÿ 53. Èíôîðìàöèÿ, ïîäëåæàùàÿ îïóáëèêîâàíèþ 1. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä îñóùåñòâëÿåò ïóáëèêàöèþ ïðîñïåêòà ýìèññèè àêöèé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ðàñêðûòèå èíôîðìàöèè î ñîäåðæàíèè óñòàâà è èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ïîðÿäêå è ñðîêè, êîòîðûå óñòàíîâëåíû çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè. 2. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îáÿçàíà îïóáëèêîâàòü ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äî íà÷àëà ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îáÿçàíà îïóáëèêîâàòü ñîîáùåíèÿ î ðåãèñòðàöèè èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. 3.  ñëó÷àå ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â òîì ÷èñëå â ñâÿçè ñ òåì, ÷òî ïî îêîí÷àíèè ñðîêà ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñòîèìîñòü åãî àêòèâîâ îêàçàëàñü ìåíåå ñóììû, îïðåäåëåííîé ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà çà ñ÷åò ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ îáÿçàíà îïóáëèêîâàòü èíôîðìàöèþ î âîçâðàòå ñðåäñòâ âëàäåëüöàì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. 4.  ñëó÷àå ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ î ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è, îá îäíîâðåìåííîì ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà, î âîçîáíîâëåíèè âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà çà ñ÷åò ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ îáÿçàíà îïóáëèêîâàòü íå ïîçäíåå äíÿ, ñëåäóþùåãî çà äíåì ïðèíÿòèÿ òàêîãî ðåøåíèÿ, ñîîáùåíèå îá ýòîì. Ñîîáùåíèå î ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è èëè îá îäíîâðåìåííîì ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ äîëæíî ñîäåðæàòü óêàçàíèå ïðè÷èí òàêîãî ïðèîñòàíîâëåíèÿ. 5. Îïóáëèêîâàíèþ â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïîäëåæàò: èíôîðìàöèÿ î ôèðìåííîì íàèìåíîâàíèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ôèðìåííîì íàèìåíîâàíèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ìåñòå íàõîæäåíèÿ àãåíòîâ ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ìåñòàõ ïðèåìà èìè çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; áóõãàëòåðñêèé áàëàíñ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è áàëàíñ èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, áóõãàëòåðñêèé áàëàíñ è îò÷åò î ïðèáûëÿõ è óáûòêàõ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà; îò÷åò î ïðèðîñòå (îá óìåíüøåíèè) ñòîèìîñòè èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ñâåäåíèÿ î âîçíàãðàæäåíèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ðàñõîäàõ, ïîäëåæàùèõ âîçìåùåíèþ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä; ñïðàâêà î ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ñîîòâåòñòâóþùèå ïðèëîæåíèÿ ê íåé, èíûå äîêóìåíòû â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì; èíôîðìàöèÿ î ïðèíÿòèè ðåøåíèÿ î ïåðåäà÷å ïðàâ è îáÿçàííîñòåé ïî äîãîâîðó äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äðóãîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè. 6. Âñÿ èíôîðìàöèÿ, ñâÿçàííàÿ ñ äåÿòåëüíîñòüþ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè äåÿòåëüíîñòüþ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, äîëæíà ðàñêðûâàòüñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Ñòàòüÿ 54. Îò÷åòíîñòü, ïðåäñòàâëÿåìàÿ â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã 1. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îáÿçàíû ïðåäñòàâëÿòü îò÷åòíîñòü â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. 2. Îáúåì, ñðîêè è ôîðìà ïðåäñòàâëåíèÿ îò÷åòíîñòè óñòàíàâëèâàþòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Ãëàâà XIII. ÏÎËÍÎÌÎ×Èß ÔÅÄÅÐÀËÜÍÎÃÎ ÎÐÃÀÍÀ ÈÑÏÎËÍÈÒÅËÜÍÎÉ ÂËÀÑÒÈ ÏÎ ÐÛÍÊÓ ÖÅÍÍÛÕ ÁÓÌÀÃ. ÑÀÌÎÐÅÃÓËÈÐÓÅÌÛÅ ÎÐÃÀÍÈÇÀÖÈÈ Ñòàòüÿ 55. Ïðàâà ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã 1. Ãîñóäàðñòâåííîå ðåãóëèðîâàíèå äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ (äàëåå - óïðàâëÿþùèå êîìïàíèè), ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ è ãîñóäàðñòâåííûé êîíòðîëü çà èõ äåÿòåëüíîñòüþ îñóùåñòâëÿþòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. 2. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã âïðàâå: ðåãóëèðîâàòü äåÿòåëüíîñòü àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé, ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì; óñòàíàâëèâàòü òðåáîâàíèÿ, íàïðàâëåííûå íà ïðåäóïðåæäåíèå êîíôëèêòà èíòåðåñîâ óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé è ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ; óñòàíàâëèâàòü ïîðÿäîê ïðåäñòàâëåíèÿ è ôîðìû îò÷åòíîñòè àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé, ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ; óñòàíàâëèâàòü ñîâìåñòíî ñ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè, îñóùåñòâëÿþùèì ôóíêöèè ïî âûðàáîòêå ãîñóäàðñòâåííîé ïîëèòèêè è íîðìàòèâíî-ïðàâîâîìó ðåãóëèðîâàíèþ â ñôåðå áóõãàëòåðñêîãî ó÷åòà è áóõãàëòåðñêîé îò÷åòíîñòè, ïðàâèëà áóõãàëòåðñêîãî ó÷åòà è áóõãàëòåðñêîé îò÷åòíîñòè àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé è ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ; Àáçàö øåñòîé ïóíêòà 2 ñòàòüè 55 äàííîãî äîêóìåíòà âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2006 ãîäà (ïóíêò 2 ñòàòüè 3 Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 15.04.2006 N 51-ÔÇ). óñòàíàâëèâàòü êâàëèôèêàöèîííûå òðåáîâàíèÿ ê ðàáîòíèêàì óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé è ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ, òðåáîâàíèÿ ê ïðîôåññèîíàëüíîìó îïûòó ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé è ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ, óòâåðæäàòü ïðîãðàììû êâàëèôèêàöèîííûõ ýêçàìåíîâ äëÿ àòòåñòàöèè ãðàæäàí â ñôåðå äåÿòåëüíîñòè óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé è ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ, îïðåäåëÿòü óñëîâèÿ è ïîðÿäîê àêêðåäèòàöèè îðãàíèçàöèé, îñóùåñòâëÿþùèõ àòòåñòàöèþ ãðàæäàí â ñôåðå äåÿòåëüíîñòè óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé è ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ â ôîðìå ïðèåìà êâàëèôèêàöèîííûõ ýêçàìåíîâ è âûäà÷è êâàëèôèêàöèîííûõ àòòåñòàòîâ, îñóùåñòâëÿòü àêêðåäèòàöèþ òàêèõ îðãàíèçàöèé, îïðåäåëÿòü òèïû è ôîðìû êâàëèôèêàöèîííûõ àòòåñòàòîâ è âåñòè ðååñòð àòòåñòîâàííûõ ëèö; îñóùåñòâëÿòü êîíòðîëü çà äåÿòåëüíîñòüþ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé, ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ; óñòàíàâëèâàòü ñîâìåñòíî ñ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè, îñóùåñòâëÿþùèì ôóíêöèè ïî âûðàáîòêå ãîñóäàðñòâåííîé ïîëèòèêè è íîðìàòèâíî-ïðàâîâîìó ðåãóëèðîâàíèþ â ñôåðå àóäèòîðñêîé äåÿòåëüíîñòè, òðåáîâàíèÿ ê àóäèòîðàì, èìåþùèì ïðàâî îêàçûâàòü àóäèòîðñêèå óñëóãè àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäàì, óïðàâëÿþùèì êîìïàíèÿì è ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèÿì; êîíòðîëèðîâàòü ñîáëþäåíèå íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, ðàññìàòðèâàòü æàëîáû ãðàæäàí è þðèäè÷åñêèõ ëèö, ñâÿçàííûå ñ íàðóøåíèÿìè íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà; îñóùåñòâëÿòü ïðîâåðêó äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé è ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ; óòâåðæäàòü ïðàâèëà âåäåíèÿ ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; íàïðàâëÿòü â àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, óïðàâëÿþùóþ êîìïàíèþ, ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé ïðåäïèñàíèÿ îá óñòðàíåíèè íàðóøåíèé íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã è óñòàíàâëèâàòü ñðîêè óñòðàíåíèÿ òàêèõ íàðóøåíèé; ïðèíèìàòü ðåøåíèÿ î ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì; íàëàãàòü øòðàôû íà àêöèîíåðíûå èíâåñòèöèîííûå ôîíäû, óïðàâëÿþùèå êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííûå äåïîçèòàðèè è àãåíòîâ ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; îáðàùàòüñÿ â ñóä ñ òðåáîâàíèåì î ëèêâèäàöèè þðèäè÷åñêèõ ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ äåÿòåëüíîñòü, ïðåäóñìîòðåííóþ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, áåç ñîîòâåòñòâóþùèõ ëèöåíçèé; îáðàùàòüñÿ â ñóä ñ èñêîì â èíòåðåñàõ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ñëó÷àå íàðóøåíèÿ èõ ïðàâ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì; àííóëèðîâàòü êâàëèôèêàöèîííûå àòòåñòàòû ôèçè÷åñêèõ ëèö â ñëó÷àå íåîäíîêðàòíîãî èëè ãðóáîãî íàðóøåíèÿ èìè çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î öåííûõ áóìàãàõ; îñóùåñòâëÿòü èíûå ïîëíîìî÷èÿ, ïðåäóñìîòðåííûå ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè è èíûìè íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè. (ï. 2 â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 15.04.2006 N 51-ÔÇ) 3. Ñîòðóäíèêè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, óïîëíîìî÷åííûå ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â óñòàíîâëåííîì èì ïîðÿäêå, â öåëÿõ èñïîëíåíèÿ ñëóæåáíûõ îáÿçàííîñòåé èìåþò ïðàâî áåñïðåïÿòñòâåííîãî äîñòóïà â ïîìåùåíèÿ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé, ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ, ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ðåãèñòðàòîðîâ è îçíàêîìëåíèÿ íà îñíîâàíèè ïèñüìåííîãî çàïðîñà ñ íåîáõîäèìûìè äîêóìåíòàìè è èíôîðìàöèåé, êîòîðûå óêàçàíû â ïðåäñòàâëåííîì çàïðîñå, ïðè óñëîâèè íåðàçãëàøåíèÿ èìè ãîñóäàðñòâåííîé, ñëóæåáíîé è êîììåð÷åñêîé òàéíû. Àêöèîíåðíûå èíâåñòèöèîííûå ôîíäû, óïðàâëÿþùèå êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííûå äåïîçèòàðèè è ðåãèñòðàòîðû îáÿçàíû ïðåäñòàâëÿòü â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã äîêóìåíòû, èíóþ èíôîðìàöèþ è äàâàòü ïèñüìåííûå è óñòíûå îáúÿñíåíèÿ, íåîáõîäèìûå äëÿ îñóùåñòâëåíèÿ äåÿòåëüíîñòè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Ñòàòüÿ 56. Îòâåòñòâåííîñòü ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã çà ñîáëþäåíèå êîììåð÷åñêîé òàéíû Ñâåäåíèÿ, ñîñòàâëÿþùèå êîììåð÷åñêóþ òàéíó, ïîëó÷åííûå ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, íå ïîäëåæàò ðàçãëàøåíèþ. Ñîòðóäíèêè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â ñëó÷àå ðàçãëàøåíèÿ èìè ñâåäåíèé, ñîñòàâëÿþùèõ êîììåð÷åñêóþ òàéíó, íåñóò îòâåòñòâåííîñòü, ïðåäóñìîòðåííóþ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè. Óáûòêè, ïðè÷èíåííûå îðãàíèçàöèè òàêèì ðàçãëàøåíèåì, ïîäëåæàò âîçìåùåíèþ â ñîîòâåòñòâèè ñ ãðàæäàíñêèì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè. Ñòàòüÿ 57. Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé 1. Ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèåé óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé (äàëåå - ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ) ÿâëÿåòñÿ íåêîììåð÷åñêàÿ îðãàíèçàöèÿ, èìåþùàÿ ñîîòâåòñòâóþùåå ðàçðåøåíèå ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, îñíîâàííàÿ íà ÷ëåíñòâå óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé. 2. Âñå äîõîäû ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè èñïîëüçóþòñÿ åþ èñêëþ÷èòåëüíî äëÿ âûïîëíåíèÿ óñòàâíûõ çàäà÷ è íå ðàñïðåäåëÿþòñÿ ñðåäè åå ÷ëåíîâ. Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ óñòàíàâëèâàåò îáÿçàòåëüíûå äëÿ ñâîèõ ÷ëåíîâ ïðàâèëà è ñòàíäàðòû îñóùåñòâëåíèÿ äåÿòåëüíîñòè ïî óïðàâëåíèþ àêöèîíåðíûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè è äîâåðèòåëüíîìó óïðàâëåíèþ ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè (äàëåå - ïðàâèëà è ñòàíäàðòû ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè). Ñòàòüÿ 58. Ïðàâà ñàìîðåãóëèðóåìûõ îðãàíèçàöèé Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ âïðàâå: ïîëó÷àòü èíôîðìàöèþ ïî ðåçóëüòàòàì ïðîâåðîê äåÿòåëüíîñòè ñâîèõ ÷ëåíîâ, îñóùåñòâëÿåìûõ â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã; êîíòðîëèðîâàòü ñîáëþäåíèå ñâîèìè ÷ëåíàìè óñòàíîâëåííûõ ïðàâèë è ñòàíäàðòîâ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè, âêëþ÷àÿ îñóùåñòâëåíèå ïðîâåðîê èõ äåÿòåëüíîñòè; îñóùåñòâëÿòü îáó÷åíèå ãðàæäàí â ñôåðå äåÿòåëüíîñòè óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé è ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ, à òàêæå â ñëó÷àå, åñëè ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ ÿâëÿåòñÿ àêêðåäèòîâàííîé ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, ïðèíèìàòü êâàëèôèêàöèîííûå ýêçàìåíû è âûäàâàòü êâàëèôèêàöèîííûå àòòåñòàòû; (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 15.04.2006 N 51-ÔÇ) ïðèíèìàòü â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâèëàìè è ñòàíäàðòàìè ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè ê ÷ëåíàì ýòîé ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè äèñöèïëèíàðíûå ìåðû âîçäåéñòâèÿ è íàëàãàòü øòðàôû â ñëó÷àå íàðóøåíèÿ èìè ïðàâèë è ñòàíäàðòîâ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè; íàïðàâëÿòü â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã õîäàòàéñòâî î âûäà÷å ëèöåíçèè ÷ëåíàì ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè. Ñòàòüÿ 59. Òðåáîâàíèÿ, ïðåäúÿâëÿåìûå ê ñàìîðåãóëèðóåìûì îðãàíèçàöèÿì 1. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ ñòàòóñà ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè îðãàíèçàöèÿ, ñîçäàííàÿ óïðàâëÿþùèìè êîìïàíèÿìè, ïðåäñòàâëÿåò â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã çàÿâëåíèå è èíûå äîêóìåíòû â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. 2. Ïðàâèëà è ñòàíäàðòû, óñòàíîâëåííûå ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèåé è îáÿçàòåëüíûå äëÿ èñïîëíåíèÿ âñåìè ÷ëåíàìè ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè, äîëæíû ñîäåðæàòü: òðåáîâàíèÿ ê ïðîôåññèîíàëüíîé êâàëèôèêàöèè ïåðñîíàëà; ïðàâèëà è ñòàíäàðòû îñóùåñòâëåíèÿ ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè, êðèòåðèè îöåíêè ðåçóëüòàòîâ èíâåñòèöèîííîé äåÿòåëüíîñòè; ñòàíäàðòû ïðîôåññèîíàëüíîé ýòèêè; ïðàâèëà ðåêëàìû, òðåáîâàíèÿ ê ðàñêðûòèþ èíôîðìàöèè è ñîäåðæàíèþ ðàñêðûâàåìîé èíôîðìàöèè; ïðàâèëà âåäåíèÿ ó÷åòà è ñîñòàâëåíèÿ îò÷åòíîñòè ÷ëåíàìè ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè; ïîðÿäîê ðàñ÷åòà âåëè÷èíû ñîáñòâåííîãî êàïèòàëà ÷ëåíîâ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè ñ ó÷åòîì ðèñêîâ îñóùåñòâëåíèÿ äåÿòåëüíîñòè; ïðàâèëà âñòóïëåíèÿ óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé â ñàìîðåãóëèðóåìóþ îðãàíèçàöèþ è âûõîäà èëè èñêëþ÷åíèÿ èç íåå; ïðîöåäóðû îïðåäåëåíèÿ íîðì ïðåäñòàâèòåëüñòâà ïðè âûáîðàõ â îðãàíû óïðàâëåíèÿ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè è ó÷àñòèÿ â óïðàâëåíèè ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèåé; ïîðÿäîê ðàñïðåäåëåíèÿ èçäåðæåê, âûïëàò è ñáîðîâ ìåæäó ÷ëåíàìè ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè; ïîëîæåíèÿ î çàùèòå ïðàâ êëèåíòîâ ÷ëåíîâ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè, âêëþ÷àÿ ïîðÿäîê ðàññìîòðåíèÿ èõ ïðåòåíçèé è æàëîá, à òàêæå ïîðÿäîê èñïîëíåíèÿ ðåøåíèé, ïðèíÿòûõ ïî ðåçóëüòàòàì òàêîãî ðàññìîòðåíèÿ; ïîðÿäîê ðàññìîòðåíèÿ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèåé ïðåòåíçèé è æàëîá ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè; ïðîöåäóðû ïðîâåäåíèÿ ïðîâåðîê ñîáëþäåíèÿ ÷ëåíàìè ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè óñòàíîâëåííûõ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèåé ïðàâèë è ñòàíäàðòîâ, âêëþ÷àÿ ïîðÿäîê ñîçäàíèÿ è äåÿòåëüíîñòè êîíòðîëüíîãî îðãàíà ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè è ïîðÿäîê îçíàêîìëåíèÿ ñ ðåçóëüòàòàìè ïðîâåäåííûõ ïðîâåðîê äðóãèõ ÷ëåíîâ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè; ïîðÿäîê ïðèìåíåíèÿ ñàíêöèé è èíûõ ìåð â îòíîøåíèè ÷ëåíîâ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè, èõ äîëæíîñòíûõ ëèö è (èëè) ïåðñîíàëà; òðåáîâàíèÿ ê ïðåäîñòàâëåíèþ èíôîðìàöèè äëÿ ïðîâåðîê, ïðîâîäèìûõ ïî èíèöèàòèâå ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè; ïîëîæåíèÿ î êîíòðîëå çà èñïîëíåíèåì ñàíêöèé è èíûõ ìåð, ïðèìåíÿåìûõ ê ÷ëåíàì ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè, è ïîðÿäîê èõ ó÷åòà; èíûå òðåáîâàíèÿ, ïðåäóñìîòðåííûå íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Ñòàòüÿ 60. Ïðåäïèñàíèÿ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã îá óñòðàíåíèè íàðóøåíèé Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â ñëó÷àå âûÿâëåíèÿ íàðóøåíèé íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î öåííûõ áóìàãàõ è íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì íàïðàâëÿåò íàðóøèòåëþ îáÿçàòåëüíîå äëÿ èñïîëíåíèÿ ïðåäïèñàíèå îá óñòðàíåíèè äîïóùåííûõ íàðóøåíèé. Ñòàòüÿ 61. Ìåðû, ïðèìåíÿåìûå ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã 1.  ñëó÷àå íàðóøåíèÿ àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î öåííûõ áóìàãàõ, íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, íåèñïîëíåíèÿ ïðåäïèñàíèé ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, îòêàçà îò ïðåäîñòàâëåíèÿ èíôîðìàöèè, ïðåäîñòàâëåíèÿ íåïîëíîé èëè íåäîñòîâåðíîé èíôîðìàöèè, à òàêæå ëîæíîé è ââîäÿùåé â çàáëóæäåíèå èíôîðìàöèè ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã èìååò ïðàâî òðåáîâàòü îò óêàçàííûõ ëèö óñòðàíåíèÿ âûÿâëåííûõ íàðóøåíèé, âçûñêèâàòü øòðàô â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè îá àäìèíèñòðàòèâíûõ ïðàâîíàðóøåíèÿõ. 2.  ñëó÷àå íåèñïîëíåíèÿ â óñòàíîâëåííûé ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ñðîê ïðåäïèñàíèé îá óñòðàíåíèè íàðóøåíèé, à òàêæå â ñëó÷àå, åñëè ýòè íàðóøåíèÿ ñîçäàëè ðåàëüíóþ óãðîçó èíòåðåñàì âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã âïðàâå ïðèîñòàíîâèòü âûäà÷ó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íà ñðîê äî øåñòè ìåñÿöåâ. Ãëàâà XIV. ÇÀÊËÞ×ÈÒÅËÜÍÛÅ ÏÎËÎÆÅÍÈß Ñòàòüÿ 62. Âñòóïëåíèå â ñèëó íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà Íàñòîÿùèé Ôåäåðàëüíûé çàêîí âñòóïàåò â ñèëó ñî äíÿ åãî îôèöèàëüíîãî îïóáëèêîâàíèÿ. Ñòàòüÿ 63. Çàùèòà èíòåðåñîâ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ 1. Âïðåäü äî âñòóïëåíèÿ â ñèëó ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, óñòàíàâëèâàþùåãî óñëîâèÿ è ïîðÿäîê âûïëàòû êîìïåíñàöèé ãðàæäàíàì ïðè÷èíåííîãî èì óùåðáà â ðåçóëüòàòå íåèñïîëíåíèÿ èëè íåíàäëåæàùåãî èñïîëíåíèÿ àêöèîíåðíûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè, óïðàâëÿþùèìè êîìïàíèÿìè, ñïåöèàëèçèðîâàííûìè äåïîçèòàðèÿìè, à òàêæå ëèöàìè, îñóùåñòâëÿþùèìè âåäåíèå ðååñòðîâ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, âîçëîæåííûõ íà íèõ çàêîíîì èëè äîãîâîðîì îáÿçàííîñòåé, ïðèìåíÿåòñÿ óñòàíîâëåííûé íàñòîÿùåé ñòàòüåé ïîðÿäîê çàùèòû èìóùåñòâåííûõ ïðàâ ãðàæäàí. 2. Óáûòêè â ÷àñòè ðåàëüíîãî óùåðáà, ïðè÷èíåííîãî ãðàæäàíàì - àêöèîíåðàì àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ãðàæäàíàì - âëàäåëüöàì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, êîìïåíñèðóþòñÿ çà ñ÷åò ñðåäñòâ ôåäåðàëüíîãî êîìïåíñàöèîííîãî ôîíäà (äàëåå - êîìïåíñàöèîííûé ôîíä), ñîçäàíèå êîòîðîãî ïðåäóñìîòðåíî çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î çàùèòå ïðàâ è çàêîííûõ èíòåðåñîâ èíâåñòîðîâ íà ðûíêå öåííûõ áóìàã. Êîìïåíñàöèè âûïëà÷èâàþòñÿ ãðàæäàíàì, êîòîðûì èìóùåñòâåííûé óùåðá ïðè÷èíåí àêöèîíåðíûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè, óïðàâëÿþùèìè êîìïàíèÿìè, ñïåöèàëèçèðîâàííûìè äåïîçèòàðèÿìè àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ëèöàìè, îñóùåñòâëÿþùèìè âåäåíèå ðååñòðîâ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, èìåþùèìè ñîîòâåòñòâóþùèå ëèöåíçèè (äàëåå - äîëæíèêè), â ðåçóëüòàòå íåèñïîëíåíèÿ èëè íåíàäëåæàùåãî èñïîëíåíèÿ èìè âîçëîæåííûõ íà íèõ îáÿçàííîñòåé, åñëè ó äîëæíèêà àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ è îòñóòñòâóåò èìóùåñòâî, äîñòàòî÷íîå äëÿ âîçìåùåíèÿ ðåàëüíîãî óùåðáà, â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 3 íàñòîÿùåé ñòàòüè. 3. Êîìïåíñàöèè âûïëà÷èâàþòñÿ â ñëó÷àÿõ: åñëè ãðàæäàíå íå ìîãóò ïîëó÷èòü âîçìåùåíèå ïî èñïîëíèòåëüíûì äîêóìåíòàì â ñâÿçè ñ íåâîçìîæíîñòüþ óñòàíîâèòü àäðåñ äîëæíèêà, ìåñòî íàõîæäåíèÿ èìóùåñòâà äîëæíèêà ëèáî ïîëó÷èòü ñâåäåíèÿ î íàëè÷èè ïðèíàäëåæàùèõ åìó äåíåæíûõ ñðåäñòâ è èíûõ öåííîñòåé, íàõîäÿùèõñÿ íà ñ÷åòàõ è âî âêëàäàõ èëè íà õðàíåíèè â áàíêàõ ëèáî èíûõ êðåäèòíûõ îðãàíèçàöèÿõ, èëè â ñâÿçè ñ îòñóòñòâèåì ó äîëæíèêà èìóùåñòâà ëèáî äîõîäîâ, íà êîòîðûå ìîæåò áûòü îáðàùåíî âçûñêàíèå, åñëè ïðèíÿòûå ñóäåáíûì ïðèñòàâîì-èñïîëíèòåëåì âñå äîïóñòèìûå çàêîíîì ìåðû ïî îòûñêàíèþ åãî èìóùåñòâà èëè äîõîäîâ îêàçàëèñü áåçðåçóëüòàòíûìè; åñëè äîëæíèê ñâîåâðåìåííî íå èñïîëíèë ïðåäïèñàíèå ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã î âîçìåùåíèè óùåðáà, ïðè÷èíåííîãî ãðàæäàíàì â ñâÿçè ñ íàðóøåíèåì ïîðÿäêà îïðåäåëåíèÿ ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ; åñëè óùåðá ïðè÷èíåí äåéñòâèÿìè ðàáîòíèêîâ äîëæíèêà, â êîòîðûõ ñîäåðæàòñÿ ïðèçíàêè óãîëîâíî íàêàçóåìîãî äåÿíèÿ; â èíûõ ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ïðàâèòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè. 4. Èñòî÷íèêè ñðåäñòâ êîìïåíñàöèîííîãî ôîíäà, ðàñõîäóåìûõ íà âûïëàòó êîìïåíñàöèé â ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòîì 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè, îïðåäåëÿþòñÿ óñòàâîì êîìïåíñàöèîííîãî ôîíäà â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè. 5. Äî âûïëàòû êîìïåíñàöèé êîìïåíñàöèîííûé ôîíä îáÿçàí îïóáëèêîâàòü ñîîáùåíèå î âûïëàòå êîìïåíñàöèé, î ïîðÿäêå ïðåäúÿâëåíèÿ â êîìïåíñàöèîííûé ôîíä òðåáîâàíèé ãðàæäàíàìè, êîòîðûå èìåþò ïðàâî íà ïîëó÷åíèå êîìïåíñàöèé, è ñðîêå ïðåäúÿâëåíèÿ òàêèõ òðåáîâàíèé, êîòîðûé íå ìîæåò áûòü ìåíåå äâóõ ìåñÿöåâ ñî äíÿ îïóáëèêîâàíèÿ òàêîãî ñîîáùåíèÿ. Ìàêñèìàëüíûé ðàçìåð è ïîðÿäîê âûïëàòû êîìïåíñàöèé óñòàíàâëèâàþòñÿ Ïðàâèòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè. 6. Êîìïåíñàöèîííûé ôîíä ïðèîáðåòàåò ïðàâî òðåáîâàíèÿ ãðàæäàíèíà, ïîëó÷èâøåãî êîìïåíñàöèþ, ê äîëæíèêó â ïîëíîì ðàçìåðå. Êîìïåíñàöèîííûé ôîíä âïðàâå ïðåäñòàâëÿòü è çàùèùàòü èìóùåñòâåííûå èíòåðåñû îáðàòèâøèõñÿ â ôîíä ãðàæäàí â ñóäå è â õîäå èñïîëíèòåëüíîãî ïðîèçâîäñòâà, ïðåäúÿâëÿòü èñêè î çàùèòå ïðàâ è çàêîííûõ èíòåðåñîâ íåîïðåäåëåííîãî êðóãà èíâåñòîðîâ - ôèçè÷åñêèõ ëèö. Êîìïåíñàöèîííûé ôîíä îáÿçàí óâåäîìëÿòü ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã î êàæäîì ñëó÷àå ñîâåðøåíèÿ äîëæíèêàìè ïðàâîíàðóøåíèé â îòíîøåíèè ãðàæäàí-èíâåñòîðîâ. Êîìïåíñàöèîííûé ôîíä âïðàâå õîäàòàéñòâîâàòü ïåðåä ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã î ïðèîñòàíîâëåíèè äåéñòâèÿ ëèöåíçèé, âûäàííûõ óêàçàííûì ëèöàì, ïðèíÿòèè ìåð ïî àííóëèðîâàíèþ òàêèõ ëèöåíçèé ëèáî ïðèíÿòèè ðåøåíèé î ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Ñòàòüÿ 63.1. Îáæàëîâàíèå íåíîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ, ðåøåíèé è äåéñòâèé (áåçäåéñòâèÿ) ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã (ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 15.04.2006 N 51-ÔÇ) Àêöèîíåðíûå èíâåñòèöèîííûå ôîíäû, óïðàâëÿþùèå êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííûå äåïîçèòàðèè èìåþò ïðàâî îáæàëîâàòü â ïîðÿäêå, ïðåäóñìîòðåííîì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, â àðáèòðàæíûé ñóä íåíîðìàòèâíûå ïðàâîâûå àêòû, ðåøåíèÿ è äåéñòâèÿ (áåçäåéñòâèå) ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, ñâÿçàííûå ñ ãîñóäàðñòâåííûì ðåãóëèðîâàíèåì äåÿòåëüíîñòè óêàçàííûõ ëèö è ãîñóäàðñòâåííûì êîíòðîëåì çà èõ äåÿòåëüíîñòüþ. Ôèçè÷åñêèå ëèöà, ó êîòîðûõ àííóëèðîâàíû êâàëèôèêàöèîííûå àòòåñòàòû â ñôåðå äåÿòåëüíîñòè óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé è ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ, âïðàâå îáæàëîâàòü â àðáèòðàæíûé ñóä â ïîðÿäêå, ïðåäóñìîòðåííîì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, ñîîòâåòñòâóþùåå ðåøåíèå ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Ñòàòüÿ 64. Ïåðåõîäíûå ïîëîæåíèÿ 1.  òå÷åíèå òðåõ ëåò ñî äíÿ âñòóïëåíèÿ â ñèëó íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà àêöèîíåðíûå îáùåñòâà, èìåâøèå íà 1 ÿíâàðÿ 1997 ãîäà ëèöåíçèþ íà îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñòè â êà÷åñòâå èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ñïåöèàëèçèðîâàííûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ ïðèâàòèçàöèè, àêêóìóëèðóþùèõ ïðèâàòèçàöèîííûå ÷åêè ãðàæäàí, â òîì ÷èñëå èìåþùèå íà äåíü âñòóïëåíèÿ â ñèëó íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà ëèöåíçèþ íà îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñòè èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, âïðàâå ïî ðåøåíèþ îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ ñîçäàòü èç ñâîåãî èìóùåñòâà ïàåâûå èíâåñòèöèîííûå ôîíäû. Ðåøåíèåì îáùèõ ñîáðàíèé àêöèîíåðîâ â ýòîì ñëó÷àå äîëæíû áûòü îïðåäåëåíû óñëîâèÿ ñîçäàíèÿ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è ïîðÿäîê ïðèîáðåòåíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòèõ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ àêöèîíåðàìè. Ïðè ýòîì âñåì àêöèîíåðàì äîëæíà áûòü îáåñïå÷åíà âîçìîæíîñòü ïðèîáðåòåíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ âñåõ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ñîçäàâàåìûõ èç èìóùåñòâà ýòîãî àêöèîíåðíîãî îáùåñòâà, ïðîïîðöèîíàëüíî êîëè÷åñòâó ïðèíàäëåæàùèõ èì àêöèé. Îïëàòà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ñîçäàâàåìûõ èç èìóùåñòâà óêàçàííûõ àêöèîíåðíûõ îáùåñòâ, âîçìîæíà äåíåæíûìè ñðåäñòâàìè è èíûì èìóùåñòâîì ýòèõ àêöèîíåðíûõ îáùåñòâ, ïðåäóñìîòðåííûì èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèåé ñîîòâåòñòâóþùåãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Äëÿ öåëåé ñîçäàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, èç èìóùåñòâà êîòîðîãî îí ñîçäàåòñÿ, âïðàâå ïðèîáðåòàòü â ñîñòàâ èìóùåñòâà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íà ñðîê, ïðåäóñìîòðåííûé ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, âûäàâàåìûå åþ èíâåñòèöèîííûå ïàè ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Äîïîëíèòåëüíûå ê óñòàíîâëåííûì íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì òðåáîâàíèÿ ê ïîðÿäêó ñîçäàíèÿ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ èç èìóùåñòâà àêöèîíåðíûõ îáùåñòâ óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. 2. Óïðàâëÿþùèå êîìïàíèè è ñïåöèàëèçèðîâàííûå äåïîçèòàðèè ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ñîçäàííûõ äî âñòóïëåíèÿ â ñèëó íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, äîëæíû ïðèâåñòè ñâîè ó÷ðåäèòåëüíûå è èíûå äîêóìåíòû â ñîîòâåòñòâèå ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì â òå÷åíèå îäíîãî ãîäà ñî äíÿ âñòóïëåíèÿ â ñèëó íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà. Àêöèîíåðíûå îáùåñòâà, èìåþùèå ëèöåíçèþ íà îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñòè èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ íà ìîìåíò âñòóïëåíèÿ â ñèëó íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, äîëæíû ïðèâåñòè ñâîþ äåÿòåëüíîñòü â ñîîòâåòñòâèå ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì â òå÷åíèå îäíîãî ãîäà ñî äíÿ âñòóïëåíèÿ â ñèëó íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà. Ýòî òðåáîâàíèå íå ðàñïðîñòðàíÿåòñÿ íà àêöèîíåðíûå îáùåñòâà, ðåøåíèÿ îáùèõ ñîáðàíèé àêöèîíåðîâ êîòîðûõ ïðåäóñìàòðèâàþò ñîçäàíèå èç èõ èìóùåñòâà ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è ïðåêðàùåíèå èìè äåÿòåëüíîñòè èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ. 3. Ñî äíÿ âñòóïëåíèÿ â ñèëó íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà èíûå ôåäåðàëüíûå çàêîíû è íîðìàòèâíûå ïðàâîâûå àêòû Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, à òàêæå òèïîâûå ïðàâèëà ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, óòâåðæäåííûå ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, äåéñòâóþò â ÷àñòè, íå ïðîòèâîðå÷àùåé íàñòîÿùåìó Ôåäåðàëüíîìó çàêîíó. 4. Ïðåäëîæèòü Ïðåçèäåíòó Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è ïîðó÷èòü Ïðàâèòåëüñòâó Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè ïðèâåñòè ñâîè íîðìàòèâíûå ïðàâîâûå àêòû â ñîîòâåòñòâèå ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì. Ïðåçèäåíò Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè Â.ÏÓÒÈÍ Ìîñêâà, Êðåìëü 29 íîÿáðÿ 2001 ãîäà N 156-ÔÇ Ñòðàíèö: 1
|
Þðèäè÷åñêèå óñëóãè
Þðèäè÷åñêîå áþðî - ÑÏÎÐÛ çåìåëüíûå, æèëèùíûå, òðóäîâûå, ñòðàõîâûå, ñåìåéíûå, ïîòðåáèòåëüñêèå«ÏðàâîÐîñòîâ» ![]() - Ïðàâîâàÿ ýêñïåðòèçà äîêóìåíòîâ - Ïîäãîòîâêà ïðåòåíçèé, èñêîâ, àïåëëÿöèé, êàññàöèé - Ïðåäñòàâèòåëüñòâî â ñóäå - Ïðèâàòèçàöèÿ, ðåãèñòðàöèÿ ñäåëîê, äîêóìåíòîâ â Ðîñðååñòðå - ÑÏÎÐÛ êîðïîðàòèâíûå, íàëîãîâûå, òðóäîâûå - Äîñóäåáíîå ðàçáèðàòåëüñòâî, àðáèòðàæ - Áàíêðîòñòâî ôèçè÷åñêèõ ëèö (ãðàæäàí) - Ïîäãîòîâêà è ñîïðîâîæäåíèå ñäåëîê + 7-952-581-38-11
Îïðîñû
.
|


